达到触犯刑事法律时，依据《中华人民共和国刑法》和《最高人民法院、最高人民检察院关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的有关规定，可能被 委员会〔2003〕第3号）。其中，《商业银行服务价格管理暂行办法》（中国银行业监督管理委员会〔2003〕第3号）将商业银行服务价格分为政府指导价、 ...
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达到触犯刑事法律时，依据《中华人民共和国刑法》和《最高人民法院、最高人民检察院关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的有关规定，可能被 委员会〔2003〕第3号）。其中，《商业银行服务价格管理暂行办法》（中国银行业监督管理委员会〔2003〕第3号）将商业银行服务价格分为政府指导价、 ...
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履职保障具有里程碑的意义，对于合规的履职保障开宗明义。比如该规定第八条关于证券公司设合规总监的规定，确定了合规总监是公司的合规负责人，对公司 研究生，主要研究方向：刑法学。 【注释】 [1] 巴塞尔银行监督管理委员会：《合规与银行内部合规部门》，载《中国金融半月刊》2005年第13期。 [2] 董昭江 ...
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无疑具有十分重要的借鉴意义。本节主要介绍美、英两国关于跨国银行内部控制的制度与实践，并就中国商业银行内部监管制度的建立与完善提出了建议。 一、美国 本部门业务的特点制定统一规范的业务规章或守则，这些规章或守则必须经董事会或专门的风险管理委员会审核同意。部门规章或守则有两个作用：一方面可以成为员工管理和 ...
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委员会因公益或保护投资者认为必要且适当，根据证券交易委员会规则规定的其他证券或证书情形。为应对交易商品多样化趋势、重构资本市场与金融市场之间的秩序，特别是 证券的种类。 其次，如果由行政部门主导对证券概念的扩张解释，则由国务院，或是国务院证券监督管理机构，抑或是中国证监会负责，也有差异。尽管由最高国家 ...
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发起人超过五十人的除外；3、 国务院证券监督管理机构认定的其他涉及社会公众利益的发行行为。 由上述条文可以看出，我国关于私募发行的涵义与美国等成熟市场 规定：“上市公司发行证券，应当报经国务院证券监督管理机构核准。”所以，今后在我国，上市公司发行证券，无论公募还是私募，都必须报中国证监会核准。 在程序 ...
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和同届人大二次会议通过的《全国人民代表大会常务委员会＜关于中国银行业监督管理委员会履行原由中国人民银行履行的监督管理职责的决定＞》。这两个规范性法律文件都 行政当局之外，并自由地行使判断权，而无需任何其他官员或政府其他任何部门的同意，亦不受他们的阻碍。{9}最高法院认为总统有随时解除一般行政官员职务的 ...
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第五十条规定：股份有限公司申请股票上市，应当符合以下条件：（一）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；（二）略；（三）公开发行的股份达公司股份 批准。 2、《证券法》第十、二十二条，应经发行审核委员会依法审核，提出审核意见，由中国证监会做出是否准予发行的决定。发审委依法审核并提出审核意见是不可 ...
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损害，现在此项制度规定，公司在发生财务状况之后就必须暂停交易或者下市，证券监督管理委员会应当介入调查并执行权力。保护投资人与保障交易市场的健康与活络。台湾 该规则规定了公司对其证券监督管理机构的送件核准程序当中，若是在一定期限之内主管机构没有驳回其申请或是否决其申请的，应当视为默许同意。这样的通则， ...
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，大举收购并达到控股的目的，更换公司管理层，夺取控制权，从而实现对公司的监督。 7、证劵市场的监督管理和相应的法律法规，及新闻媒体也是一种监督。 前 规定。该条款也使得监事会的法定权利在操作性上大打折扣。2001年8月，中国证券监督委员会发布了《指导意见》，从此我国开始全面启动和执行独立董事制度，这是 ...
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