交易争议问题 证券交易涉及的范围相当广泛，包括证券交易所与其成员之间、各证券交易机构之间、经纪人与客户之间等方面的关系，在这些关系中最主要的是因经纪人 交易引起的争议必须采取仲裁方式解决。上述机构签订的与股票发行或者交易有关的合同，应当包括证券争议仲裁条款。可见，在我国与股票的发行或者交易的有关争议 ...
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1、运输保险方面，由印度进口或印度出口的合同，保险必须仅由印度保险公司办理。 2、再保险和转分保方面，印度作出4项承诺：（1）外国保险人可承保的再 剩余未保险风险；（2）国内风险的再保险可通过海外经纪人由外国保险人承保；（3）允许海外经纪人在印度设代理人和代表处，其代理人和代表处可按上述承诺从印度保险 ...
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书面的证据以便迅速解决争端。 职业体育运动员劳动合同的当事人必须是某运动员和一个俱乐部。该规定的目的在于阻止体育经纪人的行动。然而，该法并没有禁止一个体育经纪人 不应当像上述《贝利法》第28条规定的赔偿金计算的方法那样算入在内。 6. 运动员的保险政策。《贝利法》第45条规定俱乐部有义务给所有运动员买 ...
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《商事主体的政治和法律地位》中对商法原理的概括，包括商人、商事行为、汇票、经纪人、海商、承运人等内容。（3）国家单行商事立法为后来商法典的诞生奠定了坚实的 ，证券的发行、上市、交易及上市公司的收购与信息披露，票据的出票、背书、承兑、保证、付款及追索，保险合同的订立、解释、履行、变更及解除，保险的代理及 ...
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交易法》以数条条文对私下对冲行为作出了规定：1）场内经纪人因与他人特定关系而知他人买卖期货合同订单时，非经该他人事先同意并遵守商品期货交易委员会同意 非法买卖外汇，非法从事出版物的出版、印刷、复制、发行，非法经营证券、期货、保险业务，非法经营国际电信业务或港台电信业务，传销或变相传销五大类行为均定非法 ...
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》第（七）部分为“完善相关制度，规范中介行为”，具体行文为“加快实施房地产经纪人执业资格制度，积极推行房地产中介服务人员持证上岗制度。对于伪造、涂改、转让房地产 业务失误赔偿制。为使这一制度得以落实，要规定中介机构及执业人员参加保险。一旦业务发生差错，给委托人造成损失，要分别用保证金、风险基金、保险金 ...
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在投资者的证券持有和交易结算中发挥着主要的功能。一般来讲，境外投资者通过经纪人买卖证券，购买的证券存放在证券公司处，二者形成证券托管关系。在清算时 区分为： 类型2：资产管理服务。QFII与境外投资者之间签订的是资产管理合同，境外投资者将资金交给QFII做投资管理，按照双方约定，境外投资者分享这笔资金 ...
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fund maintained by a bank consisting solely of assets of such trusts or governmental plans, or both.） 3． 经纪人（broker）、交易商（dealer） ICA第3（c）（2）(A)豁免了 ...
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如证券在证券交易所出售，投资顾问及其关联人士担任经纪商所获取的报酬超过了经纪人在通常情况下得到的佣金，或者如证券在二级市场上推销，超过销售价格的 ：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利 ...
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是指投资者出于交易便捷和安全等考虑而将证券存放于证券经纪人或专门的托管机构处，由后者依据托管合同的约定而进行保存管理和权益监护。早期的证券托管处于分散 正处于迅速变化的进程中，实践发展将不断对证券登记结算系统提出挑战。在现阶段保险和银行资金入市、金融衍生产品品种增多、融资融券开展的情况下，证券登记结算 ...
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