和政府在打破行政管理体制条块分割上存在不同认识，才使得有些地方性消费者保护法规明文规定了保险合同，而其他的地方性法规则回避了这一敏感问题。 （三）重新认识《 定义方法。 1、金融消费者和投资者的相互关系 投资者只有依赖于证券公司提供的证券经纪服务，才能完成股票买卖，并因买入股票而成为公司股东，或因卖出 ...
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对于我国立法者来说是驾轻就熟。最后，目前我国证券公司、证券投资基金、银行、保险公司、私募基金等的诸多业务实质上都运用了信托法原理，比如资产 分配，也要允许当事人对可替代物享有财产权利。在Gorman v.Littlefield[10]案例中，经纪商把他为客户购买的某类股票放在某一铁盒中，此铁盒同样用来 ...
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售给社会公众，而是仅售给数量有限的机构投资者，如保险公司、共同基金等。 在二级市场，投资银行在二级市场中身兼经纪商和交易商二职。作为经纪 1934年《证券交易法》第3条（a）（5）规定，交易商是指通过经纪人和其他方式为自己的帐户从事买卖证券业务的任何人，（The term dealer means ...
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松散。其核心业务大致分为三类：传统型、创新型和引申型。传统型业务主要包括证券承销、经纪和自营，这是投资银行最本源、最基础的业务，也是投资银行业兴起至今给该 把证券售给社会公众，而是仅售给数量有限的机构投资者，如保险公司、共同基金等。在二级市场，投资银行在二级市场中身兼经纪商和交易商二职。作为经纪商， ...
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，不失为规范该种交易的重要举措。 （4）关于保险单质权 保险单是投保人和保险人之间订立保险合同的书面形式。根据我国《保险法》第12条的规定，出具保险单是保险 的人民币普通股票（A股）和证券投资基金券。据此，经纪类证券公司被排除在该项融资渠道之外。因为经纪类证券公司只能代理客户买卖股票等，不享有股权； ...
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八十四条的规定定罪处罚。商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的 或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产：（一）以虚构的单位或者冒用他人名义签订合同的；（二）以伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的产权证明作担保的 ...
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十四条的规定定罪处罚。 商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的 或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产：（一）以虚构的单位或者冒用他人名义签订合同的；（二）以伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的产权证明作担保的 ...
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让与担保制度的前提下，担保人将其对第三人的债权（如担保人基于人身保险合同对保险公司所享有的债权）转让给债权人（担保权人），若事后债权人破产，在 ，因此亦有将其归人破产财产的余地，但这需要明辨事实并具体加以判断。 2.证券经纪与委托理财债权亦可行使取回权。根据我国《证券法》的相关规定，证券交易结算资金不 ...
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》（以下简称《申报表》，不得与不符合购房条件的购房人签订商品房买卖合同。三、房地产经纪机构在接受房屋买卖居间代理前，应告知购房人本市住房限购有关规定 企业纳税证明等当地税务机关出具的纳税证明；社会保险以养老保险、医疗保险、失业保险、生育保险和工伤保险等社会保险管理机构出具的各类型险种缴纳证明为准。十二 ...
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股指期货交易，并以上海公司的名义以每次交易收取固定手续费的形式，与投资人签订合同。招揽了投资人几十名，造成投资人亏损近百万人民币。 案例二：被告人吴某 主管部门的批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为。两罪的主要区别在于客观方面的行为方式 ...
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