。” 十五、增加一条，作为第一百零八条：“保险监督管理机构应当建立健全保险公司偿付能力监管指标体系，对保险公司的最低偿付能力实施监控。” 十六、第一百零七 责令改正，并处以五万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，吊销经营保险代理业务许可证或者经纪业务许可证。” 二十九、第一百三十四条改为第一百四十一 ...
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]在“规定了才能做”的金融监管正向清单模式下，删除“分业经营”，固然并不意味着混业经营的开始，但它无疑预示着银行和保险资金向证券市场渗透的法律 可能将上市公司发行新股的条件，由“公司法规定”调整为“公司法以及国务院证券监督管理机构”共同规定，以便为证监会适时调整上市门槛留下空间。同时，《证券法》还可能 ...
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的规定确定。 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员， 审理与创业板有关的各类案件，为加快形成融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者合法权益得到有效保护的多层次资本市场体系营造良好的司法环境。 ...
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机构在缔约过程中的说明义务范围差别较大。 当然，对衍生交易的监管不限于金融机构信息披露义务的范畴。衍生交易合约的对赌性质、内在的履约风险、金融 向会员收取的保证金属于会员所有；期货公司向客户收取的保证金属于客户所有；期货经纪公司或者期货交易所不得挪用保证金.参见《期货交易管理条例》第29条.而在域外， ...
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问题在HOEPA中同样也有反映。HOEPA的披露规则只规范贷款人，[34]没有任何条款禁止经纪商向借款人作出不完整的、误导的或错误的口头陈述，也没有条款要求经纪 、储蓄以及支付产品等消费金融产品的消费者保护上拥有广泛的管辖权，对金融机构也拥有监管、执行的权力，不仅是对国民银行，还包括州银行，不仅是银行 ...
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就会产生多投（over-voting）的情况。多投的情况很普遍。纽约证交所监管部（NYSE Regulation）于2003年做了检查，15例中就有12例的多 股东会的登记日后，投票权应当通过连续的授权书或者综合性的委托书由存管机构、银行和经纪商转移给受益所有者。受益所有人将有权做出投票决定和签署委托 ...
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银行的债券、股票、外汇、期货、衍生性金融产品业务，还包括保险、项目融资、投资咨询、证券经纪、基金管理、抵押、租赁等金融业务。德国也因此成为混业 当局对金融集团的业务及内部结构并不直接加以管制，而只要求金融机构设置某种信息隔离机制来实现监管的目的。跨国银行进入东道国证券市场后，由于其组建的金融服务集团 ...
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6%。从上述规定看来，这明显是违反规章规定的行为，物价部门应当予以监管。 但从另一角度来看，经纪方均与买卖方签订了居间合同，其中是明确约定居间费用的金额、 过户手续、办理评估、公证、保险等手续都是免费提供的。经纪人要做的工作远不止签订合同这么简单，在一系列的后续服务中由于涉及的机构较多，难免会出现一些 ...
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%—6%.从上述规定看来，这明显是违反规章规定的行为，物价部门应当予以监管。但从另一角度来看，经纪方均与买卖方签订了居间合同，其中是明确约定居间费用的金额 过户手续、办理评估、公证、保险等手续都是免费提供的。经纪人要做的工作远不止签订合同这么简单，在一系列的后续服务中由于涉及的机构较多，难免会出现一些 ...
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吴志攀书分为国际商业银行贷款规则、国际债券法律制度、国际股票法律制度、国际保险法律制度、国际金融交易中的担保、跨国融资中的税收问题、国际金融交易中的 较为详细的规定；遵循最低限度协调这一欧盟金融服务法基本原则，《指令》赋予成员国监管机构高度自由裁量权；在涉及国际金融集团时，欧盟采用等效方法来确定是否及 ...
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