的董事、监事、高级管理人员、业务人员及其他有关人员（如通过合法途径可了解到公司内幕信息的非公司人员）。? ２。法人关于证券犯罪的法人主体，国外有意见分歧 债券、新股认购权证书等。因此，若以上述规定取代非法发行证券罪的规定，则无法对证券发行过程中违反审核制度的犯罪行为给予全面制裁，使一些严重非法发行证券 ...
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上市公司基本达到了中国证监会2003年9月颁布的《关于进一步规范股票首次发行上市有关工作的通知》中提出了首次发行上市公司董事会中至少包括三分之一独立董事的 如：在完善治理制度的前提下，放开各类保险基金对股份公司投资的限制，允许其在法律规定的上限比例内向股份公司投资；放开银行开展信托投资业务的限制，允许 ...
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上市公司基本达到了中国证监会2003年9月颁布的《关于进一步规范股票首次发行上市有关工作的通知》中提出了首次发行上市公司董事会中至少包括三分之一独立董事的 如：在完善治理制度的前提下，放开各类保险基金对股份公司投资的限制，允许其在法律规定的上限比例内向股份公司投资；放开银行开展信托投资业务的限制，允许 ...
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人民政府财政部门暂停其执业业务或者吊销注册会计师证书。《证券法》第一百八十九条规定，为股票的发行或上市出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的 缺乏公司高层管理人员民事赔偿制度的有效落实，这些规定难以形成强有力的约束力。所以，应当加大公司责任、强化财务披露和加大处罚力度。加强对薪酬计划、内部交易 ...
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，以制定法为基本依据，以判例法为基本体现。规制基金从业人员买卖证券法律制度的核心是职业诚信义务与不得从事内幕交易义务；体现在英国《2000年受托人法》 的主要法律包括：《证券交易法》、《证券投资信托及投资法人法》、《关于金融机关兼营信托业务等的法律》、《商品交易所法》、《信用金库法》、《长期信用银行法 ...
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业务的董事有定期向董事会报告工作的义务等。为了使董事会的监督更有效，应设置独立董事制度，即强调在非执行业务的董事中，独立董事应占主导地位。 董事称为“挂名董事”可能更准确。⒃《国务院办公厅转发国家体改委等部门关于立即制止发行内部职工股不规范做法意见的紧急通知》（1993年4月3日）。⒄《国家体改委关于 ...
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24]中，原告诉称一家避孕产品制造商有义务披露一项研究报告。因为该报告使公司先前关于产品安全、有效的陈述受到了怀疑。法院认为：“很明显，当一项 同期银行存款利率，正是这一条规定使盈利预测成为必不可少的披露事项。这可以说是行政实质性审核下发行制度的典型产物，事实上公司预期利润达到同期银行存款利率也许没有 ...
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上市公司基本达到了中国证监会2003年9月颁布的《关于进一步规范股票首次发行上市有关工作的通知》中提出了首次发行上市公司董事会中至少包括三分之一独立董事的 如：在完善治理制度的前提下，放开各类保险基金对股份公司投资的限制，允许其在法律规定的上限比例内向股份公司投资；放开银行开展信托投资业务的限制，允许 ...
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的董事、监事、高级管理人员、业务人员及其他有关人员（如通过合法途径可了解到公司内幕信息的非公司人员）。?２。法人关于证券犯罪的法人主体，国外有意见分歧。 债券、新股认购权证书等。因此，若以上述规定取代非法发行证券罪的规定，则无法对证券发行过程中违反审核制度的犯罪行为给予全面制裁，使一些严重非法发行证券 ...
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明确处置部门及职责、处置措施和处置程序，及时化解风险，避免发生群体性、区域性事件。同时，应当加强舆论引导，做好正面宣传。第二十六条 保险公司应当将信保业务纳入 十八条 经营信保业务的保险公司应于每年4月底前向中国保监会报告上一年度业务经营情况，包括但不限于以下内容：（一）内部风险管理制度建设情况及专业 ...
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