等同时也做了相应的调整。 而此前，根据2016年《最高人民法院 最高人民检察院 关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》的规定：非国家工作人员受贿罪、 之一的，应予立案追诉： （一）擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构的； （二）擅自设立金融 ...
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，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉: (一)擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构的; (二)擅自设立商业银行、证券 信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，涉嫌下列情形 ...
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确定。 知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业 被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，违反法律、行政法规或者国务院有关部门关于缓刑的监督管理规定，或者违反人民法院判决中的禁止令，情节严重的，应当 ...
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并有根本性突破：如法国已经废除了流质契约禁止的规定。所以《物权法》关于流质条款禁止的规定需要重新反思并进行立法上的改进。笔者认为，本质上 笔者于2007年12月2022日在上海市高级人民法院、上海证券交易所、中国登记结算公司上海分公司、上海期货交易所和国泰君安股份有限公司进行了调研，通过分析得出上述 ...
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，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉: (一)擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构的; (二)擅自设立商业银行、证券 信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，涉嫌下列情形 ...
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也包括在内。[5] （3）国内外 内幕信息比较后的启示 通过上述对国外主要发达国家关于内幕信息的比较，美国和欧盟的大多数国家规定的内幕信息范围十分广泛，即 未公开信息交易罪行为主体必须与一定的身份紧密联系，即证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的 ...
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而言，基金管理公司的内部监控制度主要包括以下几方面的内容：（1）制定关于雇员买卖证券的行为守则（codes of ethics）和防止雇员滥用非公开信息的书面程序 一倍以上五倍以下罚金。 增加一款作为第四款：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的 ...
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对内幕交易监管的方式 1、市场监管。德国有8个证券、期货交易所，还有一个能源交易所，一个农产品交易所。运用计算机系统进行分析，SAS，国际流行的统计分析方式。 我国证券法可借鉴此种推定方法，否则交易相对人无法对因果关系负举证责任。关于赔偿金额的计算，一般有三种方法：(1)实际价值计算法，即赔偿金额应为 ...
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对内幕交易监管的方式 1、市场监管。德国有8个证券、期货交易所，还有一个能源交易所，一个农产品交易所。运用计算机系统进行分析，SAS，国际流行的统计分析方式。 ，我国证券法可借鉴此种推定方法，否则交易相对人无法对因果关系负举证责任。关于赔偿金额的计算，一般有三种方法：（1）实际价值计算法，即赔偿金额 ...
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事件。于是，上述交易被先后停止。场外交易也受严格限制，如1995年的《关于禁止金融机构随意开展外汇衍生金融工具交易业务的通知》只允许进行保值性交易。 目前全国唯一开展个人征信业务的城市。立法经验上，上海期货交易所是全国三大期货交易所之一，多年来在规范交易所的建设方面积累了许多宝贵的经验。监管制度上， ...
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