。 不过，中证登公司作为QFII的相关中介人，单独并不能完成维护QFII证券账户的职能。中证登公司还需要其它金融机构的协助。因此，明确了中 颁布实施的《最高院关于证券监督管理机构申请人民法院冻结资金账户、证券账户的若干规定》、2006年实施的《证监会冻结、查封实施办法》。 [36] 最高人民法院、最高 ...
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的。 2. 如果投资人通过绑定银行账户、在平台的第三方支付账户中沉淀资金，并参与到具体的业务中，如资金划转、冻结、扣划、设定保证金或变相 先后顺序 1. 法律相关规定 根据《关于办理非法集资刑事案件的意见》 “查封、扣押、冻结的涉案财物，一般应在诉讼终结后，返还集资参与人。” “涉案财物不足全部返还的 ...
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远大于正常市场风险。在申请日到实际返还证券这段时间内，客户的账户实际上被冻结了，即使投资者知悉其证券可能下跌，也无权出售证券从而避免损失。 如果客户财产总额不足以偿还所有客户净权益债权，SIPC应动用其基金支付不足部分的资金缺口。尽管SIPC可以动用其基金偿还客户债权，但基金并不担保偿还投资者的所有 ...
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，其对证券登记结算制度的修订将直接影响执行程序的适用。 一、证券账户实名制与证券查询、冻结 根据证券法第一百一十一条和第一百六十六条的规定，投资者参与 或资金，以及被执行人为履行清算交收义务交付给证券登记结算机构但尚未清算的证券或资金，以及对已做回购质押的债券和已提交证券登记结算机构作为交收担保品的 ...
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易网投资人记账、担任优易网客服、为被告人缪忠应提供其本人银行账户进行资金转账，用于还款及将集资款项通过网银转账到南通××投资理财有限公司（以下简称三 鉴定意见书，侦查机关向南通银监分局发出的查询函及回函，扣押物品清单、协助冻结财产通知书、公安机关远程勘验笔录、远程勘验生成的文件、发破案和抓获经过说明等 ...
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人民币500 万元在流转过程中，有150 万元被李石生挪用，并未进入赵东平账户，另有32 万余元用于缴税，起诉指控赵东平收到500 万元并按500 办案机关扣押、冻结款物共计折合人民币26806708.58元。 5、证人薄谷开来的证言和亲笔证词证明：其家里的钱交由张晓军负责保管，还有部分资金交由赵 ...
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是‘充分的证据’。并且该申请要由申请人提出。” 目前中国各级人民法院审理信用证欺诈案件或冻结信用证案件时，基本按照最高人民法院上述指导原则进行。 各国国内法之所以在信用证独立性和严格 ）签字后，银行应当立即凭此并按照应冻结资金的性质，冻结当日单位银行账户上的同额存款（只能原账户冻结，不能转户）。如遇被 ...
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“犯罪所得”系指通过实施犯罪而直接或间接产生或者获得的任何财产；（六）“冻结”或者“扣押”系指依照法院或者其他主管机关的命令暂时禁止财产转移、转换、处分或者 ，以要求其管辖范围内的金融机构核实客户身份，采取合理步骤确定存入大额账户的资金的实际受益人身份，并对正在或者曾经担任重要公职的个人及其家庭成员和 ...
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所抚养家属必需的生活费用；社会保障机构作为养老金发放机构，有义务协助人民法院冻结、扣划被执行人应得的养老金；在执行被执行人的养老金时，应当注意向社会保障 清偿债务。如果开办单位没有财政资金以外自有资金的，应当依法裁定终结执行。” 4、可冻结、扣划企业党组织的党费账户中非党费资产 企业党组织的党费是企业 ...
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引起的其他商事诉讼案件。 第三条期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持： （一）期货交易所会员在期货交易所 的结算担保金的，人民法院不予支持。 有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理 ...
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