发行的证券之前，必须事先经公司及其投资顾问审查并获得批准。 ④保存雇员的相关记录及资料 基金管理公司及其投资顾问、主承销商必须在规定年限内（通常6年 法庭作出判决。若起诉成功，违规者一经定罪，最高可被判处入狱10 年或罚款1000万港元。 除此之外，基金从业人员如果参与内幕交易，还可能面对其它投资者的 ...
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期货投资者之间的交易关系，投资者与经纪公司之间的行纪关系，投资者与期货投资咨询公司间的服务关系，与投资基金管理公司之间的投资基金委托关系，这属于 纪合同，不得进行自营业务，不得挪用客户保证金，及时报告交易指令，保存原始交易记录。再次，期货交易所的权利义务。享有收取交易手续费，组织期货交易，宣布紧急状态 ...
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投标担保、工程履约担保、诉讼保全担保等非融资担保业务以及与担保业务有关的咨询等服务业务。 第十三条融资担保公司应当按照审慎经营原则，建立健全融资担保项目 的，由监督管理部门予以取缔或者责令停止经营，处50万元以上100万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 违反本 ...
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在某些地方，形式主义产生了令人啼笑皆非的结果。近年来，由于生育控制措施越来越严厉，罚款越来越重，谁都不愿倾家荡产，超生情况大为减少。河南省规定育龄妇女每三月 路被堵死的情况下，地方政府自有新的对策。为了避免增加基层的上访记录，向上级信访机关接待部门有关人员送礼拉关系应运而生。中部地区某县一位接访人员 ...
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统计调查方案的必要性、可行性、科学性；不得重复调查；抽样调查、重点调查或者行政记录可以满足需要的，不得制发全面统计调查表；一次性统计调查可以满足需要的，不得 收据，不出具财政部门统一制发的罚款收据的，当事人有权拒绝缴纳罚款；《行政许可法》第31条规定行政机关不得要求申请人提交与其申请的行政许可事项无关 ...
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律师事务所及其他中介服务机构工作期间有故意出具虚假评估咨询报告等法律文件行为的；信用报告中有严重不良信用记录等情形，均不得担任上述职务。很显然，本条 监督管理部门责令其停止非法经营活动，没收违法所得，并处十万元以上一百万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元 ...
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6月1日他到西城交通支队执法站接受了处理，并缴纳了105次违法记录的罚款共计10500元，而交管部门在行政处罚前未履行书面告知义务。在媒体的 告知方式可以给被告知人留下书面的依据，便于被告知人去对照法律条文进行分析研究或咨询其他群众、律师，因此不但有利于对当事人宣传法律，而且有助于教育广大群众。 （二 ...
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统计调查方案的必要性、可行性、科学性；不得重复调查；抽样调查、重点调查或者行政记录可以满足需要的，不得制发全面统计调查表；一次性统计调查可以满足需要的，不得 收据，不出具财政部门统一制发的罚款收据的，当事人有权拒绝缴纳罚款；《行政许可法》第31条规定行政机关不得要求申请人提交与其申请的行政许可事项无关 ...
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金融管理部门分支机构、派出机构进行调查认定：（一）设立互联网企业、投资及投资咨询类企业、各类交易场所或者平台、农民专业合作社、资金互助组织以及其他组织吸收资金； 集资资金和缴纳罚款义务时，先清退集资资金。第三十三条 对依照本条例受到行政处罚的非法集资人、非法集资协助人，由有关部门建立信用记录，按照规定 ...
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保健机构应当为育龄妇女提供有关避孕、节育、生育、不育和生殖健康的咨询和医疗保健服务。医师发现或者怀疑育龄夫妻患有严重遗传性疾病的，应当提出医学 技术鉴定委员会成员参加。鉴定委员会成员应当在鉴定结论上署名；不同意见应当如实记录。鉴定委员会根据鉴定结论向当事人出具鉴定意见书。母婴保健医学技术鉴定管理办法由 ...
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