的理念和思路 我国《证券法》第四十三条规定：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易 等。 [31]近年来，香港曾经发生过多起基金经理非法收受贿赂的案例。广兴国际案便是其中的著名案例。2005年6月25日，香港区域法院做出判决，香港 ...
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破产。深圳市中级人民法院受理中国银行深圳分行的申请，于1992年宣告国际商业信贷银行深圳分行破产。在此案例中，我们可得到如下启示：首先，跨国银行破产案件中债权 指依照本法和《中华人民共和国公司法》设立的吸收公众存款、发放贷款、办理结算等业务的企业法人。”以法律形式赋予了商业银行以法人资格，为其取得破产 ...
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市场的了解程度不够，其后随着研究的进一步深入，学界逐步对以上的概念界定和分析提出种种疑问[7].不过尽管如此，因循对场内交易和场外交易的思维定势轮廓，却 ；对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构等证券从业机构的证券业务活动进行监督管理等，因此，作为国务院证券监督管理机构的中国 ...
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具有严重的社会危害性。根据国际刑警组织的情况通报，美国是较早开展对洗钱活动打击的国家，从1984年查处第一例洗钱案件以来，案例数和资金数逐年 某人大量购买保险，不久后便以各种理由进行退保，这便要求我们加强侦查基础业务工作以发现洗钱犯罪的“蛛丝马迹”。 3、“地下钱庄”洗钱犯罪的侦查对策 以“地下钱庄” ...
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争议定性为不直接影响投资者利益，故而多采取不受理相关案件的态度。有关案例及其分析可参见卢文道：《证券交易所自律管理论》，北京大学出版社2008年版 国家证券监管机构的批准；②证券类资产处置完毕；③纳入《个人债权及客户证券交易结算资金收购意见》应当收购的债权收购完毕；④职工已经安置或有切实可行的职工安置 ...
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及向其子公司或者分支机构提供的同类业务质量，互联互通中发生的争议由信产主管部门处理解决；22条规定互联的费用结算与分摊应当执行国家有关规定，不得 》，载中国经济改革研究基金会、中国经济体制改革研究会联合专家组：《中国反垄断案例研究》，上海远东出版社2003年版。 [7] 有关的讨论参见张宇燕：《国家 ...
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主体加以必要的限制，可以防止市场经济无序的竞争，保障经济安全。 从利益角度分析，自然人的利益不是完全没有限制的，某些群体的利益在法律调整范围内 在上海期货交易所履约交割。 2009年，中国商品期货市场成交量居全球首位。 10.国际货物买卖。进出口商可以通过贸易术语确定交货地点。例如FOB的交货地点是在 ...
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及向其子公司或者分支机构提供的同类业务质量，互联互通中发生的争议由信产主管部门处理解决；22条规定互联的费用结算与分摊应当执行国家有关规定，不得 》，载中国经济改革研究基金会、中国经济体制改革研究会联合专家组：《中国反垄断案例研究》，上海远东出版社2003年版。 [7] 有关的讨论参见张宇燕：《国家 ...
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的范畴。 为了透视近年来金融犯罪的特点与趋势，笔者对79个已公开的金融犯罪案例进行了分析研究，（注：李孟书、文盛堂：《金融营运与犯罪警示》， 活动，给银行或其他单位个人资金安全造成或可能造成灾难性损失的犯罪。例如非法经营金融业务的犯罪、金融机构从业人员挪用公款犯罪、政府部门、银行或其员工渎职性犯罪等。 ...
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互联网外汇杠杆业务，均属于非法经营、传销、诈骗或者非法集资等。 目前国内外汇保证金市场中存在两类交易平台： （1）第一类交易平台：直接参与国际外汇市场 金额。 此类案件犯罪金额的认定一般有如下方法； 一、根据第三方支付平台提供的结算凭证认定诈骗金额。我们律师一定要注意，是否扣除了手续费和交给平台的费用 ...
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