根据交易市场和交易方式来确定。对于公开募集股份的发行市场和通过证券交易所报价系统进行的非面对面证券交易，投资者均是信赖上市公司披露的信息进行交易，所面对的 相匹配，但如何进行此种义务和能力的细致比对，还有待未来持续进行案例的深入探讨。 我国证券市场投资者结构存在失衡，机构投资者所占比重偏低，不利于我国 ...
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消息时所负有的不得利用该消息谋利的义务，理应追究内幕交易的法律责任。⑻ 从我国目前查处内幕交易情况看，政府官员通过职权便利、上市公司高管亲属通过亲情联系、 偏离、或者致使大盘指数发生显著波动。显著偏离、显著波动，可以结合专家委员会或证券交易所的意见认定。 ⑷欧盟《反内幕交易指令》第1（1）条规定：内幕 ...
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交易过户登记，同时还明确了办理非交易过户的具体流程。上海证券交易所1998年10月版《会员业务指南》第97页明确指出：“有下列情形之一，股份转让方 之间不发生关系。依靠外部代理人实施公司的期权计划是一种简单方便的方式。我国著名的“武汉期权操作法”基本上就是根据这种思路来实施的，这种思路比较适宜于创业板 ...
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。包括：(1)证券法第67条第2款所列举的上市公司应当立即向证券监督管理委员会与证券交易所报告并公告的重大事件；(2)公司分配股利或者增资的计划；(3)公司 或与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其会员地位、管理地位、监督地位和职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务等等， ...
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任何委托书的征求者， 应依证管会所订立的规定进行。第2 项系规范证券交易所的会员及证券商或自营商（SECO members）处理委托书的行为。1964年修正 的目的在于确保提起此种诉讼的原告具有一定程度的代表性）。当然，考虑到我国大多数股份公司股权高度集中，对投票委托书征求人的持股要求不可过高，否则 ...
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。包括：(1)证券法第67条第2款所列举的上市公司应当立即向证券监督管理委员会与证券交易所报告并公告的重大事件；(2)公司分配股利或者增资的计划；(3)公司 或与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其会员地位、管理地位、监督地位和职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务等等， ...
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会员交易所会员（FCM）期货经纪公司商品交易顾问商品共同基金经理（FCM）（CTA）（CPO）期货交易者经纪公司商品交易顾问商品共同基金经理中介经纪商在我国 委员会1995年证券期货工作安排意见的通知》，对期货业协会问题做了明确的要求。要求尽快建立和完善期货业协会。目前，该协会正在筹备中。我国期货市场 ...
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任何委托书的征求者， 应依证管会所订立的规定进行。第2 项系规范证券交易所的会员及证券商或自营商（SECO members）处理委托书的行为。1964年修正 的目的在于确保提起此种诉讼的原告具有一定程度的代表性）。当然，考虑到我国大多数股份公司股权高度集中，对投票委托书征求人的持股要求不可过高，否则 ...
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合作 企业境外上市，分为直接上市和间接上市。直接上市，是指境内企业符合国外证券交易所上市标准和条件的情况下，通过境内外中介机构的合作，直接申请到境外的 内地企业赴香港、澳门特别行政区投资开办企业核准事项的规定》，仍只规定了我国企业对外投资需要办理审批登记。 国家外汇管理局2005年1月24日发布执行的 ...
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、期货市场交易的各类金融机构，不但包括修正案（七）条文所列举的证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司，也包括 其是否具有国家工作人员的资格身份。但是，身份论的见解过于形式化；并且从我国相关刑法条文及立法解释中可以看出，依法从事公务是国家工作人员特殊身份的核心 ...
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