而且已制定的管理规范本身也过于简略，难以保证网上证券交易的安全。正因为此，实践中有的证券公司对投资者利益保护不充分，在合同中订立有对投资者歧视或不公平的 （2）因网络服务商的过失所致的事故或故障给投资者造成的损失，应由网络服务商承担责任。但从网络服务商、证券公司和投资者三方关系的角度看，应由证券公司 ...
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征得公司半数以上其他股东同意；未经同意转让股权且合同签订后公司其他股东也不认可的，股权转让合同对公司不产生效力，转让人应当向受让人承担违约责任。受让人明知股权 其他证券持有人、其他任何人或者其任意组合的；（5）禁止或者限制将受限制证券转让给指定的人、指定类别的人或者指定群体的人，或者禁止或者限制这些人 ...
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财务顾问、律师等出具相关的专业意见。对于利用BVI公司收购上市公司不符合要约豁免条件的，应严格执行《上市公司收购管理办法》，不予豁免。 （三）为防止 设立专门的部门负责客户资产管理业务。因此，不同理财产品由同一证券公司托管并与同一证券公司签署资产管理合同，系监管要求，并不能作为持股量合并计算的合理依据 ...
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兴业公司支付了70万元民工工资和代付60万元地材款。华骏兴业公司不按合同约定支付工程进度款的违约行为，造成施工无法正常进行，故请求：1、判 物业（总用地面积１４０亩及其附属物）及经营的权益之一部分作价抵还所欠华夏证券湖南营业部的上述债权之一部分；双方确认上述权益总价值折合人民币１７４１９．２万元，其中 ...
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法律规定相关专业人员负有尊重投资者利益的义务，明确该义务的指向和内容，不仅起到合同的空白填补作用，[5]也得以促进该等关系中信任和激励的建立，从而增进 我国《投资顾问暂行规定》第34条规定，证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独 ...
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的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。其范围仅限于公司 人员等。第三，其他第三人。是指由于本人的职业地位、与发行人的合同关系或者工作联系，并且有可能接触或者获得内幕信息的人员，这样由内而外，有主 ...
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期货信息系统日渐庞大和复杂，由于交易结算信息系统、信息设备存在风险，证券公司期货公司IT治理机制不科学，网上交易系统防护存在漏洞，核心系统、通信、电力运行不稳定 免责条款的相互关系 协议的无过错免责条款是一种合同条款，它界定了发生技术故障时，投资者和证券公司之间的归责原则为过错责任原则。而交易规则的无 ...
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一）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；（二）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；（三）公司有 设立专门的部门负责客户资产管理业务。因此，不同理财产品由同一证券公司托管并与同一证券公司签署资产管理合同，系监管要求，并不能作为持股量合并计算的合理依据 ...
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监管而给其造成损失的责任。问题是，对于与交易所没有直接合同关系的众多投资者而言，因交易所的监管行为给其造成的投资损失，交易所是否应同样免责？ 这样的案例 保值贴补的猜测和分歧， 327 国债期货价格发生剧烈的异动。以万国证券公司为代表的空方主力认为不会贴息，坚决做空，而其对手方中国经济开发信托投资公司 ...
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