稳定价格行为。在上述情况下，行为人进行的证券交易行为不构成内幕交易，当然也不构成内幕交易犯罪，从而免于内幕交易的法律责任。法律规定抗辩条款有利于正确界定罪与非 、副经理等。(2)对法人犯内幕交易罪的，可以设定停业整顿和解散法人的资格刑。停业整顿是指对证券市场中证券公司、机构投资者等犯罪法人在一定的期限 ...
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替代的独特功能。3．立法效力等级较低。目前的体系多以行政法规和规章为主，全国人大及其常委会制定的法律较少。这种情况至少有两个缺陷：其一，国务院 保护协会就可以接受受害投资者的委托，以当事人的名义起诉应承担证券民事责任的机构或人员。另外，可以由证监会规定，投资者协会可以优先购买上市公司的一股股票。这样 ...
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行为。在上述情况下，行为人进行的证券交易行为不构 成内幕交易，当然也不构成内幕交易犯罪，从而免于内幕交易的法律责任。法律规定抗辩条款有利于正确界定罪与非 的证券公司、机构投资者 除对其直接负责的主管人员处以有期徒刑、拘役，对证券公司等法人处以罚金外，还应该对该法人处以停业整顿的资格刑，以剥夺法人在一定 ...
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真正将内幕文埸K事f|落到发处，依然t工币而道远。2007年轰动时的杭 萧铡构案，瞍做认为我目-』、J幕交易承担民事责他第案，时 是委托证券公刮进行买卖，又搀杂与证券公司的法律关 系，这些原因使内幕交易民事责任主体的确定相当困难。 其次，内幕交易隐蔽性较强。目前证券交易多数通过网络进行，交易双方基本不 ...
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真正将内幕文埸K事f|落到发处，依然t工币而道远。2007年轰动 时的杭萧铡构案，瞍做认为我目-』、J幕交易承担民事责他第案，时 是委托证券公刮进行买卖，又搀杂与证券公司的法律关 系，这些原因使内幕交易民事责任主体的确定相当困难。 其次，内幕交易隐蔽性较强。目前证券交易多数通过网络进行，交易双方基本不 ...
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监事、高级管理人员、保荐人以及承销证券公司，上市公司控股股东、实际空之人等几类主体的责任分类规定，大大提高了归责的可操作性和涵盖性。增设了对 义务人的控股股东、实际控制人实施虚假陈述行为的行政法律责任。(第193条)对上市公司临时披露事项进行修改并增加(第67条)，增设年度报告披露条款(第66条)，新 ...
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在国际上已形成一种倾向，即按占有说的理论，严格追究内幕交易者的法律责任，这样对建立一个公开、公平、公正的证券市场，有效打击内幕交易行为，维护证券市场的 占有说的观点。证券法第76条规定：证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人 ...
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买进的行为。与内幕交易制度不同的是，只要公司内部人在法定期间内进行了买卖公司证券的行为，都要承担返还所得于公司的法律责任，而不管其是否有谋取不正当 欧洲各国如英、德、法等国也先后针对内幕交易加强了立法工作。且随着证券市场的国际化，20世纪90年代开始，国际间反内幕交易合作进一步加强。许多国家开展了双边 ...
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模式进行操作，避免违法、违规行为，以确保经营权益的实现。特别是司法的提前介入，从政策层面、控制风险方面，规范证券公司的套利行为，避免出现操纵市场的违规、 担保金。借鉴证券市场的司法实践，相关期货司法解释中也应当赋予结算担保金不得被查封、扣划的法律属性。 （三）强行平仓与盘中强平的法律责任问题 金融期货 ...
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「公司」等三个民商法中基本（但相异）的法律概念，会同时出现於证券投资信托的法制？究竟公司型与契约型间存在何种差异？究竟这些差异应如何 「公司型」共同基金与一般企业的法律架构并不相同[62]；因此有学者将投资公司的法律架构比喻为一种「公司变体」（corporate anomaly）[63]。 为使读者更 ...
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