只是产生的法律效力与无此限制的票据出质有所不同而已。 （2）关于存款单质权 存款单是受理存款业务的银行或其他金融机构发给存款人的存款凭证，系证权证券，存款人 生效。”其不妥之处在于：《公司法》并未规定股东名册的法律地位，也未规定不设置股东名册应负的法律责任。假若有限公司未设置股东名册，或虽已做出记载， ...
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存在一定争议。笔者归纳整理了各种观点，对预付卡的法律性质进行如下分析： 1.证券说。该说认为，预付卡应为一种特殊的有价证券，具体说是一种证权证券。有价证券 不同类型的预付卡，区别预付卡本质属性，分别对其发行、管理、兑付、监督、法律责任等作出具体的规定。在前文所述的三类预付卡中，发卡行为较为混乱的集中在 ...
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因技术故障引发的法律责任，应当以当事人的主观过错来分配和承担。当技术故障是因不可抗力、意外事件、黑客攻击或者现有技术水平限制所造成，那么，证券交易所对 的发展为依托，并经历了一个由宽松到严格的演进历程。在20 世纪50 年代开始的一些案例中，法院认为私人对证券交易所没有执行其规则存在诉因。1944 年 ...
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公开的内容主要有招股说明书、财务会计报告、公司债券募集办法等，证券发行人提交的证券发行申请文件必须真实、准确和完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。( 类证券公司，综合类证券公司必须将其经纪业务和自营业务分开办理，业务人员、财务帐户均应分开，不得混合操作，否则应承担相应的法律责任。（注：参见《 ...
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融资之列； ②房地产抵押贷款，房地产证券化一直是理论热点，如何把存量的房地产变成可以流通的证券，仁者见仁，知者见智，说法不一。但把房地产抵押贷款组合，再 应参考其他国家对spv的法律限制，用特别法或在有关契约中加以严格限制， 以保护投资者的利益。 法律障碍之二：abs债券的发行 abs债券在国际债券 ...
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合同来安排和建构其法律体系的，涉及借款合同、抵押担保合同、证券化资产转让合同、服务合同、信托合同、信用增级合同、证券发行合同、证券交易合同等。由于借款 的发行显得无足轻重，且以深圳和上海两个证券交易所为主战场，其他交易渠道，如场外交易受到严格限制，这无异对信贷资产证券的发行和流通设置了障碍。再次，中介 ...
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。证券违法行为之所以愈演愈烈，与违法行为的平均机会成本畸低有重要关系。因此，借鉴他国经验，对证券违法者课以严格的民事赔偿责任，对受害者给予合理补偿，既是维护公平 情况下，似可适用职业责任保险。关于证券发行人或承销商擅自变更证券发行的规模、数量、方式、价格、配额时是否承担法律责任，我国法律尚无明文规制， ...
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障碍主要是：（1）缺乏完善的法律法规（2）交易环境和机制缺乏必要的监督（3）融资渠道和方式受到限制（4）缺乏强有力的激励和约束机制。[10]其间的 公开，甚至比不公开还要糟，所以必须强制公开并追究公开失真的法律责任来进行监督。（朱锦清 《证券法学》（M） 北京：北京大学出版社2004年版 第68页） ...
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陈述，或已知存在不实陈述还进行交易，才能推翻信赖的推定。（李挺伟：《美国证券法规有关注册会计师的法律责任》，载《中国注册会计师》2003年第3期。） 是一项独立的归责原则，但对它的适用范围应严格加以限制，以防止法官利用公平责任原则来规避过错责任原则与无过错责任原则的适用。台湾学者王泽鉴先生在评述《民法 ...
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比较早期的共同侵权行为理论，反映了早期立法者和司法者严守过错责任原则，严格限制连带责任的指导思想。但是生活中常发生数人之间并没有意思联络，但由共同的行为 所受到的损失，以使其权利或利益尽可能地回复到受侵害前的状态。[16]因此，侵权行为的法律责任主要是赔偿损失，是以填补损失为第一要务。 2．双方当事人 ...
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