，国家机关不得作为保证人。因此，政府财政部门不具有充当保证人的资格，该保证在法律上应认定为无效。 [21]也正是因此，在2010年非银行金融机构监管工作会议上 《信托公司管理办法》第二条的规定。 【参考文献】 {1}周书民．试论证券市场委托理财的民事赔偿责任[A]．规划规范规则：第六届中国律师论坛优秀 ...
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主体。为使与之相关的法律条文配套适用, 建议就此增加一份两高司法解释。 关键词: 违法运用资金罪 老鼠仓 立法建议 为了解决证券市场中令人头痛的老鼠仓问题 资金；而后半部分刑法条文只称之为资金，即保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司管理的资金，这些资金属于投保人和投资人（基金份额持有人）， ...
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的挑战。为了从根本上解决问题，从2003年8月起证监会采取各种措施对证券公司进行了综合治理，[16]中国证监会一直努力的解决这些问题，如客户交易结算资金第三方 还是美国《统一商法典》模式都可以达到立法者目的。但考虑到我国现有法律资源、特殊证券市场发展历程、监管机构特有的历史记忆和立法的便捷性，笔者认为 ...
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惩罚，不知情的内部人仍须负赔偿之责，而狡猾者却能利用技巧规避责任。 E.法律规制以六个月内有买卖行为为准，逾此六个月则无责任，该条立法 视为正常收入，对其它股东及投资者的心理产生不良影响。因此明文予以禁止，以维护证券投资者对证券市场的信心。 B.担任董事、监察人、经理人者，公司已给予适当报酬，不必再以 ...
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市场监管、风险防范等一系列问题，促进B股市场规范发展。 (二)建立健全相应的法律法规 规范国有股和法人股场外交易《公司法》第144条规定，股东转让其股份，必须 确立的分业经营、分业管理原则通盘考虑，适应新的情况进行法律调整。其三，创新交易工具。我国证券市场交易工具单一，没有涉及股指期货和股票期权这两种 ...
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肉搜索的引导和网络自律管理。在证券市场，受制于监管边界、监管手段和舆论压力，对人肉搜索的直接监管缺乏有效的法律依据和理论支持，实施难度较大。 滋生虚假和违法信息的温床。 3. 打击违法与保护投资者并举，清除人肉搜索害群之马。证券监管机构可以联合互联网主管部门、公安部门和有关网站，联合发布相关规范，对人 ...
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市场以外进行的交易、在国家批准设立的证券市场上通过协议转让方式进行的交易引发的民事诉讼，并无法律予以规定；3.受理诉讼以行政前置程序或刑事判决 途径的比较分析 J].当代经济科学.2004（1）.7] 何震，方菲.浅议美国证券仲裁制度的特征 J].武汉大学学报（社会科学版），2003（4）.8] 王秉 ...
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SEC接手处理了36个民事案件，涉及与112个个体相关的内幕交易。可以说，美国证券期货市场监管部门为美国经济和金融衍生业的发展给予了重要保证。美国 教育培养投资者及高水平的管理者，另外各交易所要统一交易规则，完善期货市场的法律体系。 应当促进电子化交易，实行交易所公司化改造。电子化交易降低了交易成本， ...
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独立性保障 在经济利益方面，合规管理者只要工作认真尽职尽责，并就其过错承担相应的法律责任，就应该获得与其承担的义务和责任相应的经济利益，但这种经济利益是 知识的人才从数量分析角度来看，还需要应用数学、计算机技术方面的人才，随着我国证券市场的发展，股指期货、期权的开展指日可待，更需要数量分析方面合规履职 ...
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尤其令人遗憾的是，《规定》本身存在两处重大缺陷，以至于这一名为规制证券市场虚假陈述行为的《规定》，事实上给一部分虚假陈述者留出了逍遥于民事赔偿 结论都是媒体的一家之言，不具有国家机关的权威性、公信力，不是对虚假陈述的具有法律效力的揭露。由于记者采访不深入而发表或者故意制造虚假新闻的事情屡见不鲜，大众对 ...
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