登记、托管、结算等进行监管；(3)对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构，以及从事 是公司退市后相关问题处理的法律规范，包括退市公司股份转让的相关和投资者的权益保护；退市公司恢复上市的条件和程序等等。所有这些问题，都需要制定 ...
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的完善和业务模式的拓展。事实上，已经有部门规章层级的《证券公司股票质押贷款管理办法》突破了原《担保法》和《物权法》的限制，质权人（ 报告 [C]．97， 105． [2]王静．电子证券的基本法律问题 [A]．2008《物权法》与证券市场投资者权益保护高层论坛论文集 [C]．115． [3]高富平主持 ...
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手段的完善和业务模式的拓展。事实上，已经有部门规章层级的《证券公司股票质押贷款管理办法》突破了原《担保法》和《物权法》的限制，质权人（ 报告[C].311， 297. [7]王利明。论《物权法》对我国证券市场的影响在2008《物权法》与证券市场投资者权益保护高层论坛上的致辞[A].2008《物权法》与 ...
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关涉证券违法行为的法律法规，其中直接规范证券违法行为的，主要是《股票发行与交易管理条例》、《禁止欺诈行为暂行办法》和《证券法》。《股票条例》是 责任的适用更加广泛。美国的一系列证券法律法规始终以保护投资者权益为中心，尤其注重对违法者追究民事赔偿责任，于1970年又颁布了《证券投资者保护法》。美国的证券 ...
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出售证券。（在美国，所谓合格的投资者是指资产超过500万美元的银行、保险公司、基金及其他公司等投资机构和年收入超过30万美元的富裕家庭、年收入超过20万 。但实践中，股权出资已经为各方所接受。《上市公司收购管理办法》中还提出可以流通的其他证券也可以作为上市公司收购的支付工具之一。最高法院颁布的《关于 ...
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。《金融工具市场指令》制定的前提和宗旨是推动欧盟金融市场一体化发展和提升投资者保护水平。金融危机的爆发和蔓延触动着金融市场各主体和各要素的神经。 （证监会，2009）、《创业板市场投资者适当性管理实施办法》（深圳证券交易所，2009）、《证券公司融资融券业务试点管理办法》（证监会，2011）《关于建立 ...
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，中国人民银行和中国证监会联合发布《证券公司股票质押贷款管理办法》，允许符合条件的综合类券商经批准可以自营股票和证券投资基金券作抵押向商业银行借款。但 投资者往往不能对券商发行债券的质量作出准确的判断，较严格的规定有助于实现监管目标，有助于树立行业信誉和保护投资者利益，但今天已经时移势易，《暂行办法》 ...
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证券服务机构、投资基金管理公司、证券业自律性组织以及其他组织机构和证券从业人员、证券投资者等。 2．主观特征 除极少数的证券犯罪的主观方面表现为过失之外 资产于受股市风波无情左右的高风险状态之中，严重危及国有资产的安全。为保护社会主义股票市场为经济建设筹集资金和促进企业转换经营机制的功能以及正常的市场 ...
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证券服务机构、投资基金管理公司、证券业自律性组织以及其他组织机构和证券从业人员、证券投资者等。 2．主观特征 除极少数的证券犯罪的主观方面表现为过失之外 资产于受股市风波无情左右的高风险状态之中，严重危及国有资产的安全。为保护社会主义股票市场为经济建设筹集资金和促进企业转换经营机制的功能以及正常的市场 ...
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本人交易，纳入归入权计算。 台湾地区证管会认为，《证券投资顾问事业、证券投资信托事业经营全权委托投资业务管理办法》第十八条第二项第十一款规定： 发展基金会，归入权的案例因而明显增加。 2003年财团法人证券投资者及期货交易人保护中心（以下简称投保中心）脱离证券市场发展基金会，并于该年2月20日正式成立 ...
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