洗钱工作的实效性。 关键词：基层银行; 反洗钱; 反洗钱 基层银行是金融企业, 以货币资金为主要经营对象。近年来, 随着我国法律水平的进一步提高, 犯罪分子采取了一系列的方法来掩盖非法收入来源, 如走私毒品、卖淫、贪污腐败和其他有害行为, 以 ...
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。 针对清产核资中清查出各项资产损失的核实和认定，企业应当依据有关会计科目，按照货币资金损失、坏账损失、存货损失、待摊费用挂账损失、投资损失、固定资产损失、 执业资格；（二）3年内未因违法、违规执业受到有关监管机构处罚，机构内部执业质量控制管理制度健全；（三）中介机构的资质条件与委托企业规模相适应。 ...
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，信托管理的代理成本具有了增加的可能性。因为受托人交易权力的扩大会使信托内部治理机制的负担加重，从而使潜在的代理成本增加。信托代理成本反映了信托内部 环保业。 环保信托的创设主要是利用信托的增值功能、保全功能、融资功能和避税功能。 （一）融资功能 一方面进行货币资金融通，由广大投资者（即委托人）将资金 ...
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。 针对清产核资中清查出各项资产损失的核实和认定，企业应当依据有关会计科目，按照货币资金损失、坏账损失、存货损失、待摊费用挂账损失、投资损失、固定资产损失、 执业资格；（二）3年内未因违法、违规执业受到有关监管机构处罚，机构内部执业质量控制管理制度健全；（三）中介机构的资质条件与委托企业规模相适应。 ...
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的有组织犯罪，应当包括两类：一是指地区性或跨国性的走私、贩毒、伪造货币、诈骗、敲诈勒索、暴力恐怖以及一些国家存在的赌博业、卖淫业等有组织犯罪活动；二 层次简单。西方跨国犯罪组织多由一个绝对权威的决策者操纵、控制，有多层次的固定成员，有严格的残酷的内部纪律、规章制度，有专业犯罪技术和科学分工，有极富成效 ...
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洗钱工作的实效性。 关键词：基层银行; 反洗钱; 反洗钱 基层银行是金融企业, 以货币资金为主要经营对象。近年来, 随着我国法律水平的进一步提高, 犯罪分子采取了一系列的方法来掩盖非法收入来源, 如走私毒品、卖淫、贪污腐败和其他有害行为, 以 ...
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关系，建立犯罪信息系统 论文摘要： 金融是现代经济的核心，它是指货币资金的融通，是货币流通银行信用及其它信用有关的经济活动的总称，改革开放以来，金融迅速 对会通常情况下贪污贿赂等犯罪的思路和方法来侦查金融领域的犯罪，侦查手段停留在比较简单的层面和较低水平上，有时控制了犯罪分子，却因为不熟悉金融运行规则 ...
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以股票质押从商业银行取得贷款；允许保险公司进入银行间债券市场进行回购交易，允许保险资金通过证券投资基金进入股市等，对这种混业经营，分业监督的现状进行管理，除了需要 《改革与战略》2000年第1期。 （9）参见李少远：做好对金融机构内部控制的评价加强金融监管，《南方金融》2000年第5期。 作者：张姝 ...
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应当引起注意的是国内进口商套现问题，即在海外注册的壳公司通过国内其控制的公司与银行内部工作人员勾结，虚拟交易，通过信用证方式套现。因此，骗取信用证的行为 是较为妥当的。首先，非法融资行为本身并不能说明募集资金的实际用途。从广义上讲，融资也叫金融，就是货币资金的融通，即当事人通过各种方式到金融市场上筹措 ...
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市场的安全与稳定，2001年1月31日证监会发布15号文《证券公司内部控制指引》。2001年11月28日证监会颁布了《中国证券监督管理委员会关于 2004年10月12日《中国证券监督管理委员会关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知》、2004年10月21日《中国证券监督管理委员会关于证券公司 ...
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