问题，从而导致发行人信息披露的不完整，公众股东的利益受到损害。 在担任首次公开发行股票及上市的发行人的律师时，进行法律尽职调查的目的是保证律师充分 发行人)在主体资格、规范运作和业务经营等各方面的真实情况，从而对发行人是否符合发行上市的条件、是否存在可能影响公众投资者利益的风险、是否存在上市的法律障碍 ...
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职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。第二十一条发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先 处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府 ...
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不按照前款规定缴纳出资的，应当按照发起人协议的约定承担违约责任。 发起人首次缴纳出资后，应当选举董事会和监事会，由董事会向公司登记机关报送公司章程、 证明或者自然人身份证明； （七）公司住所证明。 以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。 第 ...
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。 [关键词]：证券 证券犯罪 对策 防治 一、证券犯罪的含义及外延 随着97《刑法》首次系统、全面地对证券犯罪的规定以及随后的《证券法》的出台。证券犯罪一 发行、交易、管理或其他相关活动中，分别实施了欺诈发行股票、债券，谎报财务报告，非法发行股票、债券，进行内幕交易，泄露内幕信息，编造并传播交易虚假 ...
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。因此，中国证监会也暂不受理工会作为股东或发起人的公司公开发行股票的申请。此外，为了进一步明确与发行申请人有关的工会或职工持股会持股的处理意见，中国证监会 再次委托韶关登记公司进行了二级实名登记托管。1996年韶能股份上市，将首次在韶关登记公司以法人单位认购登记托管的股份资料移交至深圳证券登记结算公司 ...
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11月，中国证监会主席尚福林在《积极推进资本市场改革开放和稳定发展》一文中，首次提到股权分置问题，文中指出：在解决股权分置、上市公司部分股权不流通等对 ），增资发行的股份与发起设立时的发起人股份并非同次发行，当然也就不适用同一价格；即便对公开募集设立发行股票而言，原《公司法》第130条规定的同次发行的 ...
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》 《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》 1.外商投资相关法律法规； 2.首次公开发行股票并上市或上市公司重大资产重组的相关法律法规。 主体 经批准的机构投资者 主管部门批准的除外 持有上市公司股份的比例不低于10% 投资范围 （一）A股股票； （二）债券； （三）证券投资基金； （四）权证； （ ...
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》 《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》 1.外商投资相关法律法规； 2.首次公开发行股票并上市或上市公司重大资产重组的相关法律法规。 主体 经批准的机构投资者 主管部门批准的除外 持有上市公司股份的比例不低于10% 投资范围 （一）A股股票； （二）债券； （三）证券投资基金； （四）权证； （ ...
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》 《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》 1.外商投资相关法律法规； 2.首次公开发行股票并上市或上市公司重大资产重组的相关法律法规。 主体 经批准的机构投资者 主管部门批准的除外 持有上市公司股份的比例不低于10% 投资范围 （一）A股股票； （二）债券； （三）证券投资基金； （四）权证； （ ...
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”的实质条件证监会在1999年7月29日发布的《关于进一步完善股票发行方式的通知》中，首次引进了国际上通行的“战略投资者”的概念。在发行市场上， 股份公司的发起人和其他既存股东，以及股份公司的子公司、孙公司不能作为战略投资者参加股票配售，因为它们与发行人存在关联关系，一旦参加配售，不仅增加了关联关系的 ...
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