证券交易所公开谴责；因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；（4）发行人的内部控制制度健全且被有效执行， 有关材料及意见书；审查中国证监会有关职能部门出具的初审报告；依法对股票发行申请提出审核意见。发审委委员以个人身份出席发审会会议，依法履行职责，独立发表 ...
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事件有关的财产权登记等资料； （五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被 存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关 ...
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义务和责任，如：在对公司为他人提供担保作出决议时，应当对被担保人的资信进行调查和客观评估的义务，违反规定给公司造成损失后的赔偿责任等问题，未作出 未经股东会或董事会决议通过越权对外担保，使公司的利益受到严重损害，但是董事、经理个人偿付能力有限，其真实财产状况也难以查清并执行，导致公司成为最终的承担者。 ...
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仲裁，向网络公司主张权益，但网络公司主张与小王不存在劳动关系。虽然最终在多方调查下，最终小王与网络公司在法院诉讼阶段达成调解，但其中的曲折只有小王甘苦 一套人马，多块牌子”的情况，应综合考虑该公司的企业规模、资信情况，审慎考虑是否入职。 以个人账户、现金、微信或支付宝等形式支付工资案例：小钱是土木工程 ...
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解决纠纷时，承办人应配合法律事务部门确定代理人、诉讼方案等，并向法定代表人报告。调解书、协议书、裁决书、判决书应与合同—并由法律事务部门归档，副本或 4)相应手续完备；(5)相关附件完备；(6)附加条件适当、合法。3.可行性：(1)资信可靠，有履约能力；(2)担保方式切实、可靠。4．合同承办形式审核： ...
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三，证券承销商可以自主选择是否承销发行的证券，承销商希望避免承担责任，应当慎重调查发行人的有关情况。承销商的董事、监事和经理等高级管理人员是证券发行人的 规范。〔２〕专业中介机构承担责任的同时，负有责任的有关人员也应当承担个人责任。这样才能保证中介机构的工作人员尽职尽责。 四、虚假陈述的实体法救济措施 ...
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专利权转让 《专利法》第10条规定，专利申请权和专利权可以转让。中国单位或者个人向外国人转让专利申请权或者专利权的，必须经国务院有关主管部门批准。转让专利申请 来讲，专利权转让合同签订时，可提供可行性分析报告。可行性研究是对项目的所有内容，进行个别的和综合的深入调查、分析和研究，提出具体的而且是可行的 ...
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首个大学生信用档案体系。据悉，资信公司将通过与各商业银行协作，跟踪申请助学贷款的上海大学生还贷情况，并为他们出具个人信用报告。该报告与上海市民的个人信用 。由于信用牵涉学生的名誉，直接关系到今后的工作生活，因此在建立学生信用档案时一定要慎之又慎，认真调查学生不还贷的具体情况，切不可草率从事。 张涛 ...
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与申请执行人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。第十三条 作为被执行人的个人独资企业，不能清偿生效法律文书确定的债务,申请执行人申请变更、追加其投资人为 刑事责任追究程序。人民法院应当将财产报告、核实及处罚的情况记录入卷。第三条 本规定第一条第三项中的“已穷尽财产调查措施”，是指应当完成下列调查 ...
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进一步规定了合规监察员的资格限制、职责、薪酬和报告义务。首先，明确规定担任合规监察员的个人不能从事信用评级、参与提出评级方法或者评级模型、 或者放任地（knowingly or recklessly）未能对受评证券有关的事实性因素作出合理调查，而该事实性因素系为了评估信用风险在其评级方法中所依赖；或者 ...
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