的（注： hall： bankregulation and supervision，p259.）。 2.第16条不禁止联储成员银行从事证券经纪业务。1988年最高法院的一项判决（注：kaufman and mote： glass- steagall： repeal byregulatory and ...
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等。 证券公司是经过证监会批准、专门从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司。综合类证券公司可以经营证券 统一监管体系。随着我国金融业务的拓展，商业银行开展中介业务、股票质押贷款业务，证券机构进入银行间同业市场，保险资金进入证券市场，以及一卡通、银证转 ...
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等。 证券公司是经过证监会批准、专门从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司。综合类证券公司可以经营证券 统一监管体系。随着我国金融业务的拓展，商业银行开展中介业务、股票质押贷款业务，证券机构进入银行间同业市场，保险资金进入证券市场，以及一卡通、银证转 ...
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市场化导向迅速加剧 [修改]《证券法》第10条规定，证券发行必须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者审批。1998年证券立法之所以在核准之外还保护审批字眼 十分明确。在此背景下的《证券法》修改，极可能将券商的业务范围（包括自营、经纪、承销与保荐、资产管理、财务顾问和证券投资咨询等）做 ...
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世纪70年代，大多数证券公司都是通过人工劳动来处理证券转移文档工作。20世纪60年代后期，在各种因素综合影响下，主要是保险公司、养老基金、信托公司等机构投资者 ，而不用通知顾客。作为标准做法，经纪商并不鉴定谁账户中的股票被借出。在现实的运作中，很多大机构投资者要么将此业务交给银行处理，要么将此业务交由 ...
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上的交易情况，以便监视潜在的信息滥用。例如，如果一名雇员在另一家机构有经纪业务账户，应当要求其向基金管理公司的监督人提供该账户报表和确认的复印件。 人员的投资技能，从而使基金投资者受益。（3）由于员工福利计划、对冲基金、保险公司独立账户、银行信托部门并不禁止投资专业人士个人投资，全面禁止将导致人才流失 ...
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。证券公司是经过证监会批准、专门从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司。综合类证券公司可以经营证券 统一监管体系。随着我国金融业务的拓展，商业银行开展中介业务、股票质押贷款业务，证券机构进入银行间同业市场，保险资金进入证券市场，以及“一卡通”、“银证 ...
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。证券公司是经过证监会批准、专门从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司。综合类证券公司可以经营证券 统一监管体系。随着我国金融业务的拓展，商业银行开展中介业务、股票质押贷款业务，证券机构进入银行间同业市场，保险资金进入证券市场，以及“一卡通”、“银证 ...
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市场化导向迅速加剧 [修改]《证券法》第10条规定，证券发行必须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者审批。1998年证券立法之所以在“核准”之外还保护“审批” 明确。在此背景下的《证券法》修改，极可能将券商的业务范围（包括自营、经纪、承销与保荐、资产管理、财务顾问和证券投资咨询等）做 ...
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处罚。第一百八十四条【公司、企业人员受贿罪】银行或者其他金融机构的工作人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，或者 八十五条之一商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产， ...
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