干预色彩，自律监管机构中自律监管的功能难以真正发挥。《证券法》尽管赋予了交易所和证券业协会一定的监管权，但过于原则的制度设计阻碍了监管权力的正常行使 他对违法利益、违法成本、违法行为被查处的概率三个变量的权衡。目前，我国证券监管中存在的主要问题恰恰就是执法不严，对于机会主义缺乏打击力度和威慑作用。造成 ...
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中小企业；融资体系；融资结构；金融政策 【写作年份】2010年 【正文】 目前我国中小企业已超过1000万家，占工商部门注册的工业企业总数的99%，其企业 规模、股东人数、资本金规模等各种条件限制，其股票如前所述，往往不能在证券交易所上市，但具有一定规模的中小企业仍可以在柜台市场进行交易。柜台市场相对 ...
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一显著特征。与美国和其他国家由现货交易商和行业协会自发组织建立期货交易所的模式不同，我国期货市场的建立是国家高层管理机构从建立市场经济体制和解决经济运行 。另外，资本市场的发展新思路要求金融衍生品市场超常规发展。周小川关于证券市场发展的新思路中提到需要超常规发展机构投资者，伴随着机构投资者的壮大，对于 ...
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一次清理和检查，认真研究解决广告工作中存在的问题，端正经营方向，促进我国广告事业的健康发展。 最高人民检察院 关于认真执行《中华人民共和国广告法》的通知 （ 问题的请示”（鲁工商广字〔２００１〕８２号）收悉。经研究，现答复如下： “股市行情”是证券交易所依据《证券法》的有关规定，按交易日制作并公布的 ...
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．）其成员组成的明显特点是，既包括国家和地区的证券监管机构，又包括行业自律性组织、证券交易所以及国际组织。IOSCO的宗旨包括以下4个方面：第一 ，协会秘书处原来设在美国全国保险监管者委员会，1998年迁往BIS。目前，IAIS的会员已经超过180个，包括120多个国家的保险监管当局。（注释21：美国 ...
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由被告承担。事实与理由：2017年上半年起，原告在某股票交流群认识被告某会员单位工作人员蒋XX，后双方添加微信。由蒋XXX介绍，进入了其公司 整顿有关成员单位论证后正式发文并报清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室备案的地方交易所提供支付结算等服务。被告不符合上述基本条件，原来的银行业已停止向被告提供 ...
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报价并随时准备交易，使投资者不用担心没有交易对手，从而极大地方便了投资者。美国在证券交易所上市的股票有1800多种，而在场外市场交易的股票和债券却有7000种之 不仅我国票据市场还没有实施做市商制度的成熟条件，相对较为发达的我国证券市场也未具备引进该制度的土壤。当前有一种流行认识，认为做市也就是坐庄， ...
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报价并随时准备交易，使投资者不用担心没有 交易对手，从而极大地方便了投资者。美国在证券交易所上市的股票有1800多种，而在场外市场交易的股票和债券却有7000种 不仅我国票据市场还 没有实施做市商制度的成熟条件，相对较为发达的我国证券市场也未具备引进该制度的土壤。当前有一种流行认识，认为做市也就是坐庄 ...
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却不同。 [2]股权分置不但导致股权结构扭曲、公司治理机制扭曲， 而且是目前制约我国证券市场健康发展的根本因素。目前， 改革股权分置现状， 让股份全流通， ，需要向合理怀疑和质疑式审查的监管方式转变，探索建立由会员单位研究机构、证监局、交易所联合对合理怀疑对象进行会诊的机制，缩短立案周期，加大惩处力度 ...
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以证券交易法律制度研究为题的博士论文在选题时，我国还没有证券交易所；第一篇研究建筑物区分所有权制度的博士论文在选题时，北京还没有几座公寓式大厦， 我国期货市场风险管理法律机制的思考 第五章 期货交易所及其会员的法律地位 第六章 期货结算机构及其会员风险管理的法律机制研究 第七章 期货经纪商的法律地位及 ...
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