能发挥自律作用。 （四）证监会监管与行业自律监管的双重结构严重失衡 我国资本市场发展至今，监管与自律仍然处于严重不平衡状态。一方面，目前中国证监会权力过 以及法律法规体系等等。而经济体制、所有制结构、法律法规体系这三者是影响我国证券市场监管体制最直接、最关键的因素， 它们的改善有助于其他环境因素的改善 ...
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实现利益最大化，而超额利润又极易使人产生过度投机的心理。加之我国处于证券市场形成初期，法制建设滞后，各项规章制度漏洞较多，行为人看到有机可乘，或者抱 建军教授通过对中国证监会自1993年10月至1998年12月期间公布的全部证券违法案件的处罚决定共60 个进行实证分析，得出案件类型及其案发率的分布结论 ...
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的内在规律，给国民经济的正常秩序造成了极大的危害。 1、操纵证券交易市场，破坏了证券市场秩序，危害国家金融体系的安全，阻碍国家社会经济的发展，严重 则只能是上市公司的权力机关、执行机关、受聘的注册会计师事务所、律师事务所、证券监督管理机构等部门及其工作人员，这些人负有诚信义务，必须及时、如实地披露公司 ...
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实现利益最大化，而超额利润又极易使人产生过度投机的心理。加之我国处于证券市场形成初期，法制建设滞后，各项规章制度漏洞较多，行为人看到有机可乘，或者抱 建军教授通过对中国证监会自1993年10月至1998年12月期间公布的全部证券违法案件的处罚决定共60 个进行实证分析，得出案件类型及其案发率的分布结论 ...
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（A. Smith，1723179O）的看不见的手理论，即完全竞争造成了一个完善的市场。 [17]监管竞争论的主要观点为： 1、法律是一种产品（Law is 是指由多个国家组成监管同盟即监管卡特尔（cartel），从而实现对国际证券市场的监管垄断。 [21] 三、对监管竞争论与监管合作论的评析 （一 ...
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（A. Smith，1723179O）的看不见的手理论，即完全竞争造成了一个完善的市场。 [17]监管竞争论的主要观点为： 1、法律是一种产品（Law is 是指由多个国家组成监管同盟即监管卡特尔（cartel），从而实现对国际证券市场的监管垄断。 [21] 三、对监管竞争论与监管合作论的评析 （一 ...
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of Self-Regulation of in Supporting Koreas Securities Markets, Journal of Korean Law, Vol. 3, 2003.中译文可见《自律监管在支持韩国证券市场中的作用》，吴敬琏主编：《比较》第7辑。 [12] 彭冰、曹里加 ...
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大体上分为三个类型：英国式、美国式和法典型。英国是世界上最早具有成型的证券市场的国家，但是直到1986年才通过《金融服务法》授权成立金融服务监管局等 为国家有价证券，一为有价证券，其名称并不统一，但是都指国库券等国家发行的金融证券，并不包括股票和公司（企业）债券。比较刑法和金融法意义上的有价证券立法， ...
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进行了修改。 [28] 因此，《有价证券交易法》已经成为德国规制基金从业人员买卖证券的法律框架中的基础性和主体性法律。 （2）其他法律、规则 除《有价证券 就是一种典型的利益冲突交易行为，严重损害了基金持有人的利益和扰乱了证券市场秩序。 因此，建议我国尽快建立健全基金从业人员利益冲突交易禁止制度：首先 ...
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进行了修改。 [28] 因此，《有价证券交易法》已经成为德国规制基金从业人员买卖证券的法律框架中的基础性和主体性法律。 （2）其他法律、规则 除《有价证券 就是一种典型的利益冲突交易行为，严重损害了基金持有人的利益和扰乱了证券市场秩序。 因此，建议我国尽快建立健全基金从业人员利益冲突交易禁止制度：首先 ...
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