学学报》（哲学社会科学版）2005年3月第7卷第1期 【摘要】在证券市场的发展过程中，基金管理人向关联人输送利益，谋取不法利益、操纵基金账面 无法对其予以有效监管。因此，应当从立法上斩断管理人对托管人的绝对控制权，法律明确规定由基金持有人大会或者基金投资者协会代表投资者选任托管人，规定在基金获准成立后 ...
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好的履行本职工作，还能起到保护投资者利益的作用。 2.基金管理人的义务 在基金法律关系中，基金公司和基金管理人之间存在委托代理关系，由于在获得信息和投资 ]王开国：《中国证券市场跨世纪发展思考》，上海财经大学出版社1999年版，第172-175页。 [25]周玉华著：《投资信托基金法律应用》，人民法院 ...
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的履行本职工作，还能起到保护投资者利益的作用。 2.基金管理人的义务 在基金法律关系中，基金公司和基金管理人之间存在委托代理关系，由于在获得信息和投资 ] 王开国：《中国证券市场跨世纪发展思考》，上海财经大学出版社1999年版，第172-175页。 [25]周玉华著：《投资信托基金法律应用》，人民法院 ...
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政治、经济造成不利影响，因而我们更应对金融业的监管问题加大关注。众所周知，法律作为一个具有普遍约束力的社会规范，其管制作用不容置疑，因而通过对金融领域进行 英国颁布的《禁止无耻买卖股票恶习条例》，英国的证券市场从此受到重创，在17世纪到19世纪证券交易行为几乎消失[⑧]。到1844年，英国颁布了《股份 ...
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的是，我国《收购办法》虽然列举了董事会不得采取的反收购措施，但收购市场的复杂性决定了其不可能穷尽董事层出不穷的反收购措施。因为公司法缺乏对董事义务 行政救济。《证券法》规定， 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理， 依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处。按照 ...
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业内人士之间相互制衡、相互推动的生动画面；同时通过法律理论和证券实践的结合，深入探讨了这些证券法律在推动证券市场健康发展、保护投资者利益方面的功过得失。 、泡图书馆、钻故纸堆的严谨学风和辛勤耕耘，才使本书成为了解、研究美国证券交易委员会的权威著作。 值此中国《证券法》出台之际和中国证监会真正成为全国 ...
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证券冲突法问题方面形成了《欧盟抵押和清算的最终指引》，确立了类似的法律适用规则。2002年海牙国际私法会议第19次外交会议通过的《关于由中间人混合托管 据法。 二、我国跨国证券交易法律适用规则的完善 由于证券市场电子信息化的发展，证券的取得、交易等已经实现了无纸化，中国证券市场电子化交易的程度几乎高于 ...
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形式并存，不利于监管。如上所述，私募基金在我国处于虽无明确的法律定位，却在证券市场一直实际存在的尴尬境地。现在，我国私募基金的组织形态多为信托 出版社2003年版，第184页。 [4]参见证监会2003年12月18日颁布的《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令（2003）第17号）。 [5]《 ...
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Consumer)和非专业消费者(例如普通民众)，并特别规定非专业消费者(例如普通民众) 所需要的保护程度，显然要低于专业消费者(Professional Consumer)。韩国《证券市场和金融投资服务法》根据风险承受能力的差异和投资总资产规模将金融投资领域的投资者划分为非专业投资者和专业投资者。 ...
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上世纪70年代，美国银行业为了规避《1933银行法》、《联邦储备系统Q条例》等法律对利率的限制，防止商业银行和储蓄机构存款大量流失，存款机构创设了种种规避 按照分业监管的模式实施监控，显然难以奏效。以资产证券化为例，它使信贷市场、证券市场、保险市场乃至期货市场连接为一体，参与主体覆盖众多行业，美国次贷 ...
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