短信或通过举办研讨会、讲座及其他变相公开方式（包括在商业银行、证券公司、信托投资公司等机构的柜台投放招募说明书），直接或间接向不特定对象进行推介 风险，不得承诺固定回报； （四）单个出资人出资金额必须超过100万元人民币；股权投资基金的出资人应当以自有资金货币出资，且不得接受多个投资者委托认缴股权投资 ...
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监督管理；（三）依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事 的这些授权是民事权利还是准行政管理权？还没有法律规范或者相关案例显示，当证券交易所违背上述职责或者引发争议时，利害关系人应当寻求民事救济还是行政救济。[70 ...
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的资金，[8]其管理体制较为成熟，有着较强的可操作性和实用性。建立管理人报酬基金制度的意义在于以下几个方面。 （一）有利于推动破产程序顺利进行 破产案件 》，人民法院出版社2007年版，第174-175页。 [8]赵振华：《证券投资基金法律制度研究》，中国法制出版社2005年版，第13页。 [9]王欣 ...
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投资，提高风险防范意识和自我保护能力。投资者应自觉远离以高收益为诱惑的非法投资咨询机构，摒弃一夜暴富观念，切勿被非法分子高收益高回报的虚假信息蒙蔽 服务费等。5、冒牌机构陷阱。很多非法投顾公司假冒证券公司、基金公司等有资质的机构，举办免费证券投资讲座、报告会等现场宣讲方式或电话营销手段，诱骗投资者交 ...
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使这一愿望难以实现。(22)2005年新《证券法》仅采用一个条文概括性的方式对证券犯罪做出了宣示，其目的是为了解决1998年《证券法》某些附属刑法条款无法适用 可直接（不通过中国中介）从事B股交易；自加入时起，允许外国服务提供者设立合资公司，从事国内证券投资基金管理业务；自加入后3年内，将允许外国证券 ...
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之内。那么,哪些发行文件是构成本罪客观方面的必备要素呢? 根据法律规定有以下四种: (1) 招股说明书; (2) 认股说明书; (3) 债券募集办法; (4) 证券投资基金募集办法。这几个文件有这样几个共同点:一是面向社会,影响广泛;二是内容全面,作用重大;三是目的明确,吸引投资。因而欺诈发行证券 ...
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交易的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券。目前我国证券市场上发行交易的证券品种有股票、公司债券、证券投资基金、企业债券及金融债券等。 （二） 、进一步加强侦查队伍的专业性建设，提高侦查人员的素质。 我国目前已经在逐步强证券犯罪的侦查队伍的建设。例如：自公安部成立经济犯罪侦查局之后，至2000年5 ...
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交易的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券。目前我国证券市场上发行交易的证券品种有股票、公司债券、证券投资基金、企业债券及金融债券等。（二） 且这种形势还有愈演愈烈的趋势。据有关资料表明，1998年中国证监会共立案调查各类证券违规案件163件，为1997年的两倍多，其中90%以上是机构违规操纵市场 ...
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根据《中华人民共和国行政诉讼法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及《期货交易管理暂行条例》等法律法规的有关规定，现就证券 、证券帐户的，人民法院应当依法受理。第二条 申请人依法申请人民法院冻结资金帐户、证券帐户，应当提交申请书，并提供申请冻结的事实依据和法律、法规依据，被 ...
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并为立法者和监管者所认同。正在修订中的《证券投资基金法》（以下简称《基金法》）也将私募基金纳入了监管。 然而，欧美国家对私募基金加强 投资者的质疑上。Morris 教授等认为，成熟投资者并没有得到最有利的合同条款，PE 基金市场并没有想象中那么有效率，成熟投资者仍然还需要证券法的保护。[46]论者也对 ...
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