，中国人民银行和中国证监会联合发布《证券公司股票质押贷款管理办法》，允许符合条件的综合类券商经批准可以自营股票和证券投资基金券作抵押向商业银行借款。但 投资者往往不能对券商发行债券的质量作出准确的判断，较严格的规定有助于实现监管目标，有助于树立行业信誉和保护投资者利益，但今天已经时移势易，《暂行办法》 ...
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。我国《刑法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规明确禁止编造、传播虚假信息，扰乱证券市场；禁止金融监管机构、金融机构工作人员、从业 程序简捷、诉讼成本与风险合理、维权效率较高的证券市场诉权运行程序，实现信息风险有效监管与投资者利益充分保护。市场化竞争中的平等法律对抗所积累的司法规则 ...
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自身需要实施主动退市。 四是规范发展债券市场。尽快完成《公司债券发行试点办法》修订工作。按照“简政放权、宽进严管”的原则，进一步简化审核流程，全面建立非 投资者的教育和服务工作。研究扩大投资者保护基金的来源和使用范围。 十一是加快推进证券期货监管转型。切实减少审批、核准、备案事项，加强事中事后监管。 ...
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募，何谓私募的标准，才导致众多缺乏投资经验和资金实力的投资者无法得到足够的法律保护，同时也将基金募集人推上犯罪的道路。根据刑法第176条规定，非法吸收 私募形式。新的《信托公司管理办法》和《信托公司集合资金信托计划管理办法》中详细的规定了信托公司作为私募基金的合法地位。基金募集人可以通过和国有信托公司 ...
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文件及商务部出具的外资股确认文件9－4发行人生产经营和募集资金投资项目符合环境保护要求的证明文件（重污染行业的发行人需提供省级环保部门出具的证明文件） 价格。询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，以及经中国证监会认可 ...
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业务或将率先出炉。《调查问卷》的结果也将作为制订期货公司投资咨询业务管理办法及相关规定的参考。 但从国际上看，期货CTA业务（即商品交易顾问） 为主要投资市场的CTA等等。 四、CTA基金的法律监管特点 由于期货投资基金中CTA的行为可能涉及公众利益，为了保护投资者的权益、强化主管机关和社会公众的监督 ...
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公司的股权质押，双方签订股权质押协议，并办理相关质押手续。 情景五：战略投资者为了减少投资风险，要求原股东设立股权质押 某公司因扩张规模，需要增加公司 最高价/最低价）超过200%的股票、证券交易所特别处理或停牌、除牌的股票。 其他特别规定 对于典当行的股权质押限制，《典当管理办法》《浙江省商务厅关于 ...
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年2月，人行、证监会联合发布了《证券公司股票抵押贷款管理办法》，允许符合条件的证券公司以自营的股票和证券投资基金券作质押向商业银行贷款，实际是 保护投资者和存款人的利益，增强公众对银行的信心。证券监管的目的在于保护投资者；保证市场公正、有效和透明；减少系统性风险。根据经济功能分配法律权力，能大大减少 ...
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年2月，人行、证监会联合发布了《证券公司股票抵押贷款管理办法》，允许符合条件的证券公司以自营的股票和证券投资基金券作质押向商业银行贷款，实际是 保护投资者和存款人的利益，增强公众对银行的信心。证券监管的目的在于保护投资者；保证市场公正、有效和透明；减少系统性风险。根据经济功能分配法律权力，能大大减少 ...
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托管、结算，进行监督管理；（三）依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估 ，而是上海市市政府1990年11月颁布的《上海市证券交易管理办法》，该办法第五章与第六章对证券交易所以及证券业同业公会作出了规定。深圳市市政府1991年 ...
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