会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。行政检查也是监管机关履行职责的重要方式。监督检查旨在搜集信息以确认被规制者 推动企业合规管理。但是，这些规定配置政府监管权的方式稍显粗放，对监管职责的履行标准、程序等方面的规定较为简单模糊。以《上海市国资委监管企业合规管理 ...
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规约、业主大会议事规则； （二）遵守物业管理区域内物业共用部位和共用设施设备的使用、公共秩序和环境卫生的维护等方面的规章制度； （三）执行业主大会的决定 十五条省人民政府住房和城乡建设主管部门应当加强对物业质量保修金的交存、使用、管理的监督检查。市、县（区）人民政府房地产主管部门应当每年定期向相关物业 ...
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202条；《公司法》第88、140、166、206、207条。）信息公开的内容主要有招股说明书、财务会计报告、公司债券募集办法等，证券发行人提交 英国证券交易所、收购与合并委员会、证券业协会负责。证券交易所为证券市场的主管机关，负责检查上市说明书、监督上市公司的持续公开行为；收购和兼并委员会作为研究性 ...
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业务的通知》，银行应当加强对保险代理业务的内控制度建设，对制度执行情况进行定期的内部监督检查。鉴于银行代理保险属于中间业务，依据2001年《商业银行中间业务 准确、全面地反馈业务进展及风险状况，并对业务经营情况及存在问题向监管机构报告。2008年《保险兼业代理机构管理规定（征求意见稿）》将具有保险兼业 ...
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承认对债权人、员工、顾客以及其他方面的责任。[22]但是，当股权的实现与债权的实现发生矛盾时，基于风险承担的原则，债权人利益的实现应处于优先地位。 值得 首先是使监事会能够实现其职权。包括赋予监事会聘用注册会计师事务所检查公司财务的职权，以使对董事、经理的财务监督成为可能。二是赋予监事会在特定情况下的 ...
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的处理和分配方案。 除此之外，债权人会议还有听取债务人企业整顿情况的报告的权利（该法第20条），监督破产清算组活动的权利（破产法意见第53条），申请终结整顿的权利（ 条）。 可见，无论何种决议，均应有出席会议人数和所代表的债权数额两方面的最低要求，而在人数方面则只以出席人数的过半数为已足。需要指出的是 ...
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经营的启动资金，是公司运作中保护交易相对人即债权人利益的物质基础。分别从这两方面的意义出发，公司法学者们对资本作出了褚多定义：（1）台湾（ 注册资本概念肩扛了何种使命？在1980年制定的《国务院批转国家工商行政管理局等部门关于全国性公司核定登记注册资本的报告的通知》中规定，为了有利于我国对外业务的公司 ...
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，必须从市场准入制度入手，严格金融机构设立审批制度，明确界定各类金融机构的业务活动范围，并及时地实施针对性监督检查，消除金融风险隐患，以保证将各类金融机构的 骆驼评级标准，分析核查受查单位的资产负债表、损益表等财务报表；并通过建立数学模型进行评估和处理。央行除对受查单位通报评估报告外，还将对问题严重 ...
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公司的日常业务执行，对经理层的业绩评价等方面；监事会更侧重对公司财务、会计以及董事违法行为方面的监督。与前两者相比，股东不仅可以通过选举和更换董事、 公司法》第110条规定：股东有权查阅公司章程、股东大会会议记录和财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。另外，当公司遇到重大或者特殊事项需要股东大会 ...
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股东的合法权益不受非法侵害，加强对股东知情权的保护十分必要。股东知情权包括财务会计报告查阅权、账簿查阅权和检查人选任权。我国《公司法》在立法上存在着 要件的规定，必须坚持股东权保护与权利滥用预防并重的原则。股东账簿查阅权制度可以设置两个方面的行使要件，即客观性要件和主观性要件，以下结合这两个方面展开 ...
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