持股比例明显提升。日本2006年制定了《金融商品交易法》，吸收合并了《金融期货交易法》、《投资顾问业法》，重整了其主板市场、创业板市场、柜台交易市场 范围也有非常严格的限制。2004年的《证券投资基金运作管理办法》第31条规定一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%，同一基金 ...
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又有人身责任(包括信誉责任)，且二者并重，难分主次。如《中国人民银行助学贷款管理办法》第5条规定，申请助学贷款者贷款逾期一年不还，又未提出延期， 的内容。如对企业可以吊销生产许可证、营业执照、强制整顿、停业等；对个人，如中国证监会《关于进一步加强对期货经纪机构监管工作的通知》第2条规定，任何期货经纪 ...
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内容包含着保险产品的生产与销售，因此，作为制定保险合同的保险公司、销售保险产品的保险代理人（经纪公司）、银保合作下的银行等，凡从事保险产品交易的金融机构 年版，第255页。 [4] 王利明：《关于消费者的概念》，载《中国工商管理研究》2003年第3期，第37页。 [5] 当然，因各类保险合同的不同特征 ...
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内容包含着保险产品的生产与销售，因此，作为制定保险合同的保险公司、销售保险产品的保险代理人（经纪公司）、银保合作下的银行等，凡从事保险产品交易的金融机构 年版，第255页。 [4] 王利明：《关于消费者的概念》，载《中国工商管理研究》2003年第3期，第37页。 [5] 当然，因各类保险合同的不同特征 ...
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认为，间接持有依托双重所有权的信托制度，间接模式实际上是信托方式，证券被登记在经纪-交易人、银行或专门存管人账户上，该中介机构作为证券的注册持有人或在册所 让与担保制度，影响到该项制度功能的发挥。中国证监会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》基于实践的需要规定了相似性质的融资融券担保制度，但由于缺乏 ...
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认为，间接持有依托双重所有权的信托制度，间接模式实际上是信托方式，证券被登记在经纪-交易人、银行或专门存管人账户上，该中介机构作为证券的注册持有人或在册所 让与担保制度，影响到该项制度功能的发挥。中国证监会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》基于实践的需要规定了相似性质的融资融券担保制度，但由于缺乏 ...
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利用未公开信息交易罪规定为：“证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经济公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会 户口本、身份证，冒充房主即王新明之父的身份，在北京市石景山区链家房地产经纪有限公司古城公园店，以出售该区古城路28号楼一处房屋为由，与被害人徐 ...
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平台股权众筹来吸收投资者资金。（3）信息欺诈诱骗客户交易。证券经营机构的经纪或者研究部门向特定客户发送邮件、手机应用推送研究报告等，传递虚假证券交易信息 的证券监管规范框架下进行考察。我国《刑法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规明确禁止编造、传播虚假信息，扰乱证券市场；禁止金融监管 ...
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犯罪被判处刑罚10，或者因犯罪被剥夺政治权利的，不得担任商业银行的董事、高级管理人员，从而对其从事金融行业形成一定限制；受到刑事处罚的食品检验机构人员， 物项和技术出口通用许可；两年内因违法违规经营受过刑事处罚的期货公司不能申请金融期货经纪业务资格；三年内受过刑事处罚的企业丧失申请麻黄素类易制毒化学品 ...
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年宣布加入《京都议定书》。2005年国家四部委颁布实施《清洁发展机制项目运行管理办法》，促进了CDM项目在中国健康有序发展。2007年中国政府颁布了第一部 是,CDM项目申报时双方商定的是期货价格,当然低于欧洲碳市场现行的交易价格。因此，必须鼓励国内企业、银行、保险、证券公司等机构参与碳排放权交易所的 ...
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