月20日 财政部、人民银行、证监会 财国债字第20号)、《关于进一步做好清理整顿证券交易中心工作有关问题的通知》(1998年12月7日 证监〔1998〕57号)、 问题的通知》（2006年8月2日 证监发〔2006〕87号）、《证券市场内幕交易行为认定指引（试行）》（2007年2月27日 证监稽查字〔 ...
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：信息不可能准确无误；监管措施不可能严格准确地执行，而使监管无效。当前证券市场瞬息万变、经济利益主体日益分散化，监管难度也越来越大，监管费用也越来越高 聘任解聘高级管理人员等重要事项发表独立意见等。[⑦] 通过独立董事制度，减轻了证券监管者的监管压力。 3．监事会的强化 在监事会的组成上，虽规定了职工 ...
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与地区也建立了证券投资者补偿制度。参见刘洁：《海外投资者保护基金制度及借鉴》，载《证券市场导报》，2005 年第8 期，第10 - 11 页。 [5] Franklin Allen and Richard Herring ， Banking Regulation versus Securities ...
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保证金比率约束。1998 年4 月1 日，美国联邦储备委员会实施了新修订的证券信用交易法律规制，对T 规则、U 规则和X 规则进行了调整，同时 的保证金比例进行调整，报大藏省核准后实施。由于初始保证金比率被大藏省作为调控证券市场的重要手段，因此变动比较频繁。从1986 年至1990 年，初始保证金变动 ...
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基础上发展起对于有限责任公司也适用的反售股欺诈规则。其次，是操纵证券市场行为规则，此类违法行为的构成要件包括：行为人具有故意过错，行为人从事了 ，2007， （11） ： 27. [7] 2004年1月31日。 国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见。 [8]曹凤歧。 建立和健全多层次资本 ...
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法律冲突的发生往往对政府间的证券业合作有较强的依赖性。因为一国政府证券市场对外国投资者是否开放，常有很多经济因素要考虑，而是否允许国内投资者走向 国际私法法规》、1979年《匈牙利人民共和国主席团关于国际私法的第13号法令》都有证券法律适用的明确规制。80年代的南斯拉夫《法律冲突法》（1982）、《 ...
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10398亿元，净利润总额731亿元，经营状况明显好于其他国有企业。总结证券市场对我国社会主义市场经济发展的积极作用，可以归纳为“四个有利于”：一是有利于 、及时性依然不够；内幕交易、操纵价格、恶意炒作等违法违规行为依然存在；证券机构挪用客户保证金、开设非法网点、允许透支或为客户提供担保等现象依然没有 ...
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会议上通过的《国民经济与社会发展“九五”计划和2010年远景目标纲要》中正式把证券市场的发展列入国家的长期规划中，明确提出：“积极稳妥地发展债券和股票 单独或与他人共谋，违反政令规定，以固定或稳定有价证券行情为目的，在有价证券市场不断的进行买卖交易，或者委托或受托行为”。与日本一样，美国1934年《 ...
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10398亿元，净利润总额731亿元，经营状况明显好于其他国有企业。总结证券市场对我国社会主义市场经济发展的积极作用，可以归纳为“四个有利于”：一是有利于 、及时性依然不够；内幕交易、操纵价格、恶意炒作等违法违规行为依然存在；证券机构挪用客户保证金、开设非法网点、允许透支或为客户提供担保等现象依然没有 ...
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，只有募集设立，而且向社会公开募集的股份达到一定比例以上的股份有限公司方可在证券交易所上市交易。但是，上市公司可以上市交易的股票，仅仅是社会公开募集的， 这样做等于将股份公司同等的普通股划分为不同的种类，形成不同的价格，破坏了证券市场的完整性和统一性，容易形成混乱。?第三，对募集设立的股份有限公司，又 ...
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