了一个新的亮点。纵观现今社会上各种居间关系，如房地产中介、期货、保险、婚姻、业务等等，其居间种类多而且各有特色和要求，但现行《合同法》中规定 《城市房地产中介服务管理规定》第26条规定：因委托人的原因，给房地产中介服务机构或人员造成经济损失的，委托人应当承担赔偿责任。这就是我国众多的中介服务管理规定 ...
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六条证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。第七条国务院证券监督管理机构 冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。第一百四十条证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的， ...
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，并称香港的公司具有香港恒生股指期货交易资质，自己的公司是负责推广股指期货业务。嗣后，刘某通过互联网购得股民名单、车主名单等个人电话信息，指使公司员工 批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为。两罪的主要区别在于客观方面的行为方式不同。擅自 ...
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投机和保守投资者的合理判断为标准。[4]另外还规定，内幕信息不仅包括与公司业务、财务有关的信息，而且也包括了对证券市场供求关系产生影响的非经济性信息 紧密联系，即证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员等 ...
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，由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员；第五，证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员；第六，由于法定 十三次会议通过的刑法修正案针对实践中暗地里从事证券、期货的经纪业务及保险业务，严重扰乱期货、证券、保险市场的正常秩序，损害广大投资者、股东及投保人的利益的 ...
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将这些产品销售给并不合适的个人顾客。香港证监会总结指出，此次金融机构在雷曼迷你债券业务中的不当销售行为可概括为两大类：在第一类中，由于 第一次将适合性原则作为公平交易准则的一部分。根据NASD规则2310条的规定，证券经纪自营商（broker-dealer）仅在有合理理由相信某项证券交易对顾客而言为合 ...
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条 证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。 第七条 国务院证券监督管理 、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。 第一百四十条 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的， ...
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六条证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。第七条国务院证券监督管理机构 冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。第一百四十条证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的， ...
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。同时，实践中证券公司或证券经营机构大量从事着诸如证券经纪、证券自营、证券承销、证券投资顾问、证券委托资产管理等业务，但立法上却没有对此做出界定 。建议：在《证券法》修改时增加证券经纪人制度：笔者认为建立证券经纪人制度可以借鉴《保险法》及相关法规关于保险经纪人的规定，明确证券经纪人法律地位、资格认证、 ...
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了一个新的亮点。纵观现今社会上各种居间关系，如房地产中介、期货、保险、婚姻、业务等等，其居间种类多而且各有特色和要求，但现行《合同法》中规定 按成交价格总额的0.5%—2%计收；实行独家代理的，收费标准由委托方与房地产中介机构协商，可适当提高，但最高不超过成交价格的3%.买卖代理费应向委托人收取。”以 ...
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