范围包括：牵头或参与银团贷款，经营债券、商业票据或股票，设备租赁、代理（经纪）业务，参与公司收购、合并及咨询业务，投资组合管理业务，资金流通服务业务 意见》确立了银监会的成立，更进一步完善了我国银行、证券、保险三个金融行业专业的分业监管机构。另一方面，我国自1995年以来，金融法律建设取得了突破性进展 ...
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《保险法》第 86条分别作出相关 规定：商业银行和保险公司的破产应该经 过金融监管机构同意；商业银行和保险公司被宣告破产后，人民法院组织金融监督 管理部门 ，特别是其中的客户保证金债务。太平洋证券托 管云南证券所属证券营业部及相关经纪业务部门属于适例。国家在查清违规券商问题的基础上，通过地方政府提供 ...
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汇金可以直接或通过其子公司（但不含在美设有分行、办事机构或商业信贷机构的银行）间接地投资于上述公司。该豁免亦及于中投公司 法》赋予美联储综合监管者( Umbrella regulator）的地位，美国证监会、货币监理署、联邦存款保险公司、各州保险监管机构则保留了对金融控股公司所属相关业务主体首要的功能 ...
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《保险法》第 86条分别作出相关 规定：商业银行和保险公司的破产应该经 过金融监管机构同意；商业银行和保险公司被宣告破产后，人民法院组织金融监督 管理部门 ，特别是其中的客户保证金债务。太平洋证券托 管云南证券所属证券营业部及相关经纪业务部门属于适例。国家在查清违规券商问题的基础上，通过地方政府提供 ...
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公安机关在侦查工作中发现的证券违法违规线索和案件，应当及时向证券监管机关移送。证券监管机关对公安机关移送的案件应当受理并及时进行审查。依法决定立案查处 批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为。两罪的主要区别在于客观方面的行为方式不同。擅自 ...
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范围〔4〕内在英国开展工作且不违反同一法律其它规定。第22条的含义是，保险公司在从事特别法规确定的范围内的业务时勿需《1986年金融服务法》上另外 豁免权利，证券业几乎是完全的自律管理。然而，数十年来建立证券监管机构的必要性不断显示；赋予监管机构广泛的权利也就成为制订新法律的指导思想之一。与1958年 ...
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网上银行进行洗钱的犯罪资金可以更加分散，进而可以逃避反洗钱软件与工作人员的监管。 2．网络赌博：据初步估算，每年犯罪分子利用全世界数以千计的赌博网站成功洗掉 业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事 ...
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要求金融控股公司内部把金融业务与非金融业务分离，经营银行、证券、保险等不同业务的机构分离，分别设立独立的子公司。资金防火墙限制同一控制权下的银行、 与实务，机械工业出版社，2002. 3. 魏加宁，王彤，有关金融控股公司及其监管问题初探.经济界，2002（5） 4. 金海平，金融控股公司风险分析与法律 ...
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行使行为，也是对一股一权原则的彻底贯彻。1996年，美国贝灵巧公司允许经纪商为客户代理进行股东大会的网络通讯表决，成为美国第一家直接在互联网上进行股东 包括：在稳健经营的前提下，扩大社保基金与保险资金的入市规模，将其培养成资本市场的主流机构投资者；在法律严格监管的前提下，适当允许银行资金入市，促进商业 ...
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逐渐开放，金融业务日趋复杂，竞争日趋激烈的形势下，势必向风险性监管转变，即观察金融机构的经营管理及其业务活动是否在合理风险范围之内，确认经营风险所在， 银行从事综合经营的挑战，促使美国金融业竞相采用创新手段规避管制，进行证券、保险、信托和银行的交叉经营，其内容即包括投资银行通过以上介绍的MMMFs进入 ...
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