欺诈客户行为证券案例 -法学论文搜索

加强防范工作严打经济犯罪

，客观上放纵了犯罪分子，影响了打击力度。如2001年大田县在清理整顿行政执法行为期间，县工商局和烟草专卖局将98年以前办理的涉嫌犯罪已降格作相关行政，收缴了成套卷烟机器和大量的烟丝及配料；2002年协同大田县工商银行针对广大客户持有使用工行牡丹卡进行恶意透支现象严重的状况，进行了广泛的普法宣传活动和 ...

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洗钱危害的二维性及对客体归类的影响

不是经济学家所关注的重点。而刑法学则不然，社会整体的公平不能代表个体案例的正义，为实现社会的整体目标而无原则地牺牲个体的利益永远都是刑法学家所，而这些客户与该行前管理层的某些高层管理人员有私人关系。美国财政部货币控制署查处的违规行为还包括中国银行纽约分行给单一借款人大额兑付和贷款，为信用证欺诈和贷款 ...

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洗钱危害的二维性及对客体归类的影响

不是经济学家所关注的重点。而刑法学则不然，社会整体的公平不能代表个体案例的正义，为实现社会的整体目标而无原则地牺牲个体的利益永远都是刑法学家所，而这些客户与该行前管理层的某些高层管理人员有私人关系。美国财政部货币控制署查处的违规行为还包括中国银行纽约分行给单一借款人大额兑付和贷款，为信用证欺诈和贷款 ...

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刑法规制非法集资限度问题研究

对死刑适用的限制既然对非法集资行为适用集资诈骗罪应该慎重，那么对其适用死刑自然应慎之又慎。近年来，因集资诈骗罪而获死刑的案例不胜枚举。在对死刑适用控制如此融资券管理办法》（中国人民银行令[2005]第2号）、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（中国证券监督管理委员会令第17号）等法律、法规和规章 ...

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我国计算机网络犯罪立法建议

不构成犯罪。（5）帮助和教唆。一些州明确规定下列行为是犯罪：通过计算机为别人犯诸如贪污、欺诈等罪行提供便利。（6）毁坏。许多州将篡改、客体只限于国家事务、国防建设、尖端科学技术领域的计算机信息系统，那么非法侵入金融证券机构、海陆空运输系统、企业的内部商业局域网络等计算机信息系统是否构成本罪呢？该 ...

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直播间老师讲课喊单骗局曝光！黑平台投资被骗必备的常识！

一些互联网平台通过网站、聊天工具、群组等方式招揽客户，为投资者提供场外个股期权交易服务。投资者无需开通证券账户，也不必进行视频认证，仅提供身份证号和银行风险。投资者通过这些平台参与场外个股期权交易，存在较大的风险，若平台存在欺诈行为或者发生跑路等风险事件，自身权益难以保障。请投资者高度警惕，不轻信 ...

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浅谈独立审计的可审性研究

的无限责任制，会计师及其事务所都将为其造假行为承担严重的经济后果，如果被司法部门证明与上市公司勾结，将被定性为证券欺诈罪，而遭受严厉的刑法制裁。所以，和判断力，直接对关键会计报表项目所可能涉及的关键问题进行查询和分析，就此与客户讲明解决问题的方法。如确定项目不可审，即可终止商谈，从而避免在业务分歧上 ...

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试论我国公司司法解散制度之构建

到公司制度本身的存废，并进一步波及于公司的劳动者、经营者、消费者、债权人、交易客户、公司所在地居民、公司所在地政府乃至全社会的利益，可谓牵一发而动全身。股东公司立法绝无可能对法院介入公司运营，寄予太高的期望。在一次有关制裁证券市场违规行为的研讨会上，一位学者呼吁应加强公司运营的司法介入，最高法院的一 ...

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我国注册会计师法律责任问题的研究

审计单位为了取得对自身有利的审计结果,事先已与受托的事务所有了某种默契。另一方面,事务所以追求经济效益最大化为目标,为争取客户,往往降低审计质量,出具虚假报告。注册会计师职业道德低下导致审计欺诈的存在,专业胜任能力不足对所审计交易事项缺乏应有的职业怀疑态度,对客户舞弊的研究与重视不够,收集的审计证据 ...

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研究我国注册会计师法律责任问题

审计单位为了取得对自身有利的审计结果,事先已与受托的事务所有了某种默契。另一方面,事务所以追求经济效益最大化为目标,为争取客户,往往降低审计质量,出具虚假报告。注册会计师职业道德低下导致审计欺诈的存在,专业胜任能力不足对所审计交易事项缺乏应有的职业怀疑态度,对客户舞弊的研究与重视不够,收集的审计证据 ...

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