种修订思路的必要性与可行性。 一、证券法的建构理念是证券法的效能先导 从法律制度的系统性展开分析，我们会发现，单一法律规范的实施效率与功能效果受制于该法律 交易所既有私法人特征，也有公法人特征；在证券发行核准制度中，股票发行的核准部门只是证监会，而公司债券发行的核准部门还包括国务院授权的部门等等。像 ...
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总称。各国设计了相对完善的法律制度来规范证券发行市场上的信息披露制度，为证券市场的规范起了重要的作用。信息披露制度在证券市场中发挥了不可替代的 的名义起诉虚假陈述责任人员。另外，可以由证监会规定，投资者权益保护协会可以优先购买发行公司的一股股票〔2〕，投资者权益保护协会顺理成章的成为该股份公司的股东， ...
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，监管制度也应是以投资者保护为核心的法律制度。具体制度建议如下： 1．构建和规范投资人限制制度 我国居民储蓄量大，民间资金投资出路较少，如对私募股权 经验的成熟程度，从而使分离检验替代了关系检验。参见郭雳：《美国证券私募发行法律问题研究》，北京大学出版社2004年版，第55、75页。 {7}SEC于 ...
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。其中公开是三公原则的核心。根据公开原则，任何证券的发行和交易都要真实、准确和完整地披露与证券发行和交易有关的各种重要的信息，避免信息披露中的 兼顾。 (二)重构上市公司信用，需完善的具体制度 １． 完善上市公司信用的相关法律法规 在《证券法》出台以前，规范证券市场的法规主要散见于国务院、国家体改委、 ...
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。其中公开是三公原则的核心。根据公开原则，任何证券的发行和交易都要真实、准确和完整地披露与证券发行和交易有关的各种重要的信息，避免信息披露中的 兼顾。 (二)重构上市公司信用，需完善的具体制度 １． 完善上市公司信用的相关法律法规 在《证券法》出台以前，规范证券市场的法规主要散见于国务院、国家体改委、 ...
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行为亦随之泛滥。1993年，我国先后发布了《暂行条例》与《暂行办法》，将证券发行、交易及相关活动中的内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为人罪 社会发展规律的知识与经验视而不见，我们应在维持本国法律理念、法律制度的基础上，按．照国际通行规范和原则划定我国证券犯罪的存在范围，以实现与国际接轨和交流 ...
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第二章（证券发行）中对境外直接上市作了规定，《证券法（2005年修订）》则将上述条款调整至附则部分。这间接表明了立法机关对境外直接上市法律适用问题 的治理结构和规范运作确立系统完整的监管标准。其四，建议及时进行法规清理，废止《1995年通知》和《境外发行上市报告》。 其次，应当完善监管制度。其一，修正 ...
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披露型体制逐渐取代了行政管制色彩浓厚的实质审查主义。 4、印度发行体制的转变与其法律制度的完善也有密切关系。这可以从两方面加以说明：一方面，英 收购管理办法。 5、印度在加入WTO议定书金融服务市场准入承诺部分作出如下承诺：对于证券发行、金融咨询、风险投资业务，允许外资在合资公司中占不超过51%的股权 ...
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使投资者在购买股票之前能充分了解发行公司的有关信息，然后自行决定是否购买。英国公司法中的公开制度被美国1933年证券法和1934年证券交易法采纳，目前已被各国接纳为 的国有股开辟了新的道路，任何一项法律制度都各有利弊，协议收购存在上述弊端是事实，但不能因噎废食。我们可以从规范协议收购出发，借鉴英、美及 ...
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股票形式比较容易管理，能够有效地防止B种股票随意转变为人民币普通股票，保证发行公司B种股票的比例保持一定数额，有效利用外资。境外投资者只能使用外汇买卖B 证券交易所的交易规则、清算程序、信息发布制度等，也要按国际惯例加以规范。?国际资本进入中国证券市场的第三大法律问题，就是要明确国外的投资基金在中国 ...
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