法规和中国证监会部门规章规定，在经过中国证监会批准后开展的融资融券、证券公司委托理财、集合资产管理、基金公司一对多理财等业务中，允许自然人实际持有的证券登记 》的禁止性规定，根据《合同法》第52条的规定，应该属于违法行为和无效合同，法院不应该支持和纵容这种恶意规避法律法规规定的违法行为，应按《合同法》 ...
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组织及其在华机构等单位和个人。因此，只要能够作为合同订立的一方当事人，即应成为印花税的纳税人。证券投资基金由基金管理人运用基金资产买卖股票、债券等基金 的考虑，就基金自上市公司所分配的收益，仍不应以投资者作为纳税义务人。 从上述分析不难看出，无论是直接以基金管理人还是投资者作为证券投资基金运营过程中所 ...
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结算机构以投资者本人名义为投资者开立，实践中多由证券公司等开户代理机构代理开户。证券以纸质凭证存在的条件下是不存在证券账户的，投资者只要持有合法取得的证券，就 自己在合同中的权利和义务一并转让给第三人的规定，但考虑到证券交易数量极大，且在瞬间完成，证券公司间达成的合同，无法依据《合同法》第88条，经过 ...
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旅馆中的住户为主；他们大多不具备播种、收割和销售橘子的设备和经验；他们接受合同的唯一理由是希望依赖Howey的经营管理给他们带来利润。 双方争议的焦点 证券？ SEC认为三者构成了《证券法》下的投资合同，因而属于受SEC监管的证券；Howey公司没有经过登记就采用州际商务信函和通讯手段来发行，违反了《 ...
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或者用于子女上学的教育储备资金。当上市公司董事和高级职员实施的证券市场违规行为给中小投资者造成损害的时候，如果不能及时弥补他们遭受的损失，不仅会 的赔偿责任。在确立上述董事民事责任之后，可以考虑将其纳入董事责任强制保险合同的承保范围之中。 [1] 黄振中.美国证券法上的民事责任与民事诉讼[M].北京： ...
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行为。另一方面，如果董事因为实施了不当行为而被提起索赔诉讼，即使保险人按照保险合同的约定赔付了保险金。但是在第二年续保的时候，保险人可能会提高全部被保险人的 或者用于子女上学的教育储备资金。当上市公司董事和高级职员实施的证券市场违规行为给中小投资者造成损害的时候，如果不能及时弥补他们遭受的损失，不仅会 ...
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行为。另一方面，如果董事因为实施了不当行为而被提起索赔诉讼，即使保险人按照保险合同的约定赔付了保险金。但是在第二年续保的时候，保险人可能会提高全部被保险人的 或者用于子女上学的教育储备资金。当上市公司董事和高级职员实施的证券市场违规行为给中小投资者造成损害的时候，如果不能及时弥补他们遭受的损失，不仅会 ...
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的规定，侵权行为的损害赔偿应当适用侵权行为地法律，不仅当事人不得选择，而且也不允许其他法律、行政法规和行政规章等作出例外规定。在实践中，与境外上市 本意相悖 《必备条款》争议解决条款的立法本意在于，涉及香港境外上市公司的跨境证券争议，无论是合同争议，还是侵权争议，都只能通过仲裁的方式解决。至于特定争议 ...
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结算机构以投资者本人名义为投资者开立，实践中多由证券公司等开户代理机构代理开户。证券以纸质凭证存在的条件下是不存在证券账户的，投资者只要持有合法取得的证券，就 自己在合同中的权利和义务一并转让给第三人的规定，但考虑到证券交易数量极大，且在瞬间完成，证券公司间达成的合同，无法依据《合同法》第88条，经过 ...
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适用于证券，例如，善意取得制度也可以适用于权利质权的取得。如果证券公司违规操作，挪用客户的证券，善意第三人也可能在符合《物权法》第106条规定的情况 合同是否生效与质押权是否有效设立应当区分开来，登记仅仅影响权利质权的设立，而不影响质押合同的效力。三是特殊形态的登记形式。我国《物权法》确立了新型的登记 ...
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