采取的是核准制，即由证监会而不是市场或投资者对证券发行者进行最终的实质性审核和严格选拔，否决不符合条件的证券发行申请。于是对投资者而言，最终上市的 ，两法通过将保荐制度法定化，明确了保荐制度的适用范围、保荐人的义务以及保荐人的法律责任制度保证上市公司的上市质量。 2．独立董事制度升格 《公司法》第一百 ...
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状况，侵害目标公司中国家和中小股东利益；（2）操纵证券市场问题。虽然我国《公司法》、《证券法》及《股票发行与交易管理暂行条例》均明确禁止股份公司的高级 ，也要针对其弄虚作假、违规操作等行为造成相对人经济损失的情况追究其民事责任，以完备的法律责任客观地促使中介人员责任心的增强。注释：[1]按照我国目前的 ...
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权益。3、完善因履行信息披露义务不合法或违章的法律责任对公司弄虚作假、包装上市、披露不实负有主要责任的机构和个人，应严格追究行政、民事、刑事责任， 可以由投资者、股东申请变更或撤销，并且可要求行为人承担法律责任。（二）完善中介服务机构的信息披露义务证券公司、资产评估机构、审计机构、律师机构和投资咨询 ...
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滥设的严重后果，故现代西方公司法采用了严格准则主义。所谓严格准则主义，一是严格公司设立的法定条件，加重设立人的法律责任；二是加强司法机关、行政主管机关 大会负责。如果股东大会对董事会的权限有所限制时，只要经过适当的公告手续就可以对抗第三人，公司对于董事会的越权行为不承担法律责任。以股东大会为中心的立法 ...
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银行业务活动与保护存款人存款安全和稳定金融的法律制度 （一）一般贷款和投资限制 美国实行部分准备金制度。在部分准备金制度中，贷款和证券代表清偿银行存户存款 使用各种有关股权和法人计策骗得了过多信贷的结果。 违反贷款限额的银行经理要承担法律责任。对于故意违反贷款限额的国民银行经理，美国国民银行法规定，由 ...
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盛行的共同侵权行为理论，反映了早期立法者和司法者严格遵守过错责任原则，限制连带责任之思想。这一思想对今天影响仍然很大，我国现在多数学者持此观点。 的审计报告，或者提供会计咨询、会计服务；律师事务所与律师是审查公司证券发行、上市等活动的合法性并出具法律意见书；而资产评估机构与资产评估人员是对发行人的资产 ...
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的违反就可以说明此类规定并没有存在的理由。因为票据是流通证券,票据法上票据的流通形式简洁,票据转让的次数没有限制,民法上债权让与时的抗辩规则若适用于票据上,则 外责任。 各票据法均未见类似于我国票据法中专章规定的法律责任。从《票据法》第六章所谓法律责任的规定来看,第102条、第103条、第104条第1 ...
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承担违约责任并向公司支付违约金。①2009 年 12 月 30 日，富安娜公司发布首次公开发行股票上市公告书，富安娜股票 （ 股票代码：002327） 在深圳证券交易所 关系，员工既是劳动者，又是股东。这两种关系的建立，既有先后顺序，又相互独立，受不同的法律规范调整。劳动关系受劳动法调整，而股东与公司 ...
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是保留死刑、逐步消减、最终废除，即现阶段暂时保留死刑，但应当严格限制和减少死刑适用，在可预见的未来则要全面废除死刑。有学者提出了分阶段、分步骤、分 。 其二，在金融犯罪种类方面。我国《证券法》第十一章法律责任中详细规定了各种证券违规行为及相应的犯罪行为，在该法第231条同时规定违反本法规定，构成犯罪的 ...
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的情形下有关专业人员与投资者之间的法律关系构成受信关系？这些，首先须明确无误。 （一）证券投资顾问 受信关系存在于这样的双方间，其中一方在一定范围 技能、审慎和勤勉来行事。 对投资顾问必须适用比商人更为严格的行为标准，是因为证券为复杂商品，而投资顾问的客户或者潜在客户又往往对投资问题不太熟练、没有经验 ...
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