，超额投资收益均归受托人所有的（即约定保证本息固定回报条款），属于名为委托理财、实为借贷关系之情形，应认定双方成立借款合同关系。 8. 买卖赊欠形式的借贷 与金融机构之间的拆借无异。属于假回购，真拆借。在实践中，无效的证券回购交易是作为有效的同业资金拆借行为来对待的。这种做法得到了国发［1996］20 ...
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对等的，较好地保护了投资人的合法权益，也有效地防范了交易风险。对于这类协议，由于证券公司具备了专家理财的资质，受托理财合同也较为规范，只要协议 机构的运作方式通常是在股票二级市场上以自然人名义开立资金账户和股票账户，将委托资金分散到自然人名下。这种做法违反了证券法关于禁止法人以个人名义开立账户的规定， ...
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。不久A公司也依约获得2000万元股权受让款。收款后3个月，双方共同委托会计师事务所对草业公司资产进行审计发现：投入草业公司资产中3500余万元权属不清，B 第三人利益的股份转让协议，难道此类协议即不受法律保护吗？为什么非得把股东圈牢在证券交易所之中呢？难道这样就能促成股票交易市场的形成同时避免股票的 ...
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对等的，较好地保护了投资人的合法权益，也有效地防范了交易风险。对于这类协议，由于证券公司具备了专家理财的资质，受托理财合同也较为规范，只要协议 机构的运作方式通常是在股票二级市场上以自然人名义开立资金账户和股票账户，将委托资金分散到自然人名下。这种做法违反了证券法关于禁止法人以个人名义开立账户的规定， ...
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持有一个上市公司的股票的情形，还应包括不具有关联关系的公司通过书面或口头的协议或通过其他手段达成某种默契，互相配合，以获得对某一上市公司的控制权或者对其 相统一的原则。其客观要件是行为人从事了操纵证券市场交易价格的行为，如相对委托（合谋）、联合操纵、连续交易、散布谣言等；其主观要件是行为人具备故意制造 ...
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对于证券登记而言，质押的实质意义在于流通权利的限制。[8]上海、深圳证券交易所在国债回购的业务规则中均把国债回购做为质押进行定性，但国债回购是否法律意义上 在证券登记实践中，无论是股票、债券还是基金的登记，都是通过协议来实现的。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司做为登记服务方（乙方）与 ...
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通过证券期货经营机构下达交易指令的交易终端特征代码。客户交易终端信息是客户委托记录、交易记录的重要组成部分，包括但不限于以下内容：电话号码、互联网通讯协议 应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化，并妥善保存在信息系统中。证券公司、期货公司应当按照技术规范在18个月内对新增账户实施开户资料电子化 ...
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，2002年3月25日，湖南部分会计师事务所与人保公司签定注册会计师职业责任保险协议，约定各参保会计师事务所每年向保险公司交纳十万元以上的保险费，一旦发生因会计师 ，也未规定民事责任。第七十三条对证券公司及其从业人员违背客户的委托为其买卖证券，不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件，挪用客户所委托 ...
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，协助设计关联关系的处置方案； （9）协助起草与股份企业设立有关的关联交易协议； （10）审查股份企业的土地使用情况，协助规范土地使用权处置方案，协助 （15）协助起草股份企业与关联企业之生活服务性综合服务协议； （16）企业委托的其他事项。 股票进入证券企业代办股份转让系统报价转让之法律事务（包括但 ...
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某在星展银行先后4次购入了总金额170万港币的雷曼迷你债券。根据协议首6年的利息是6%，8年后一次还清本金，这样按170万计算平均 （the shingle theory）为依据，逐渐将10b-5规则发展为几乎可以适用于所有的与证券交易有关的欺诈行为的反欺诈规则，也包括适合性原则在内。所谓招牌理论，即 ...
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