热切地关注法律对老鼠仓的惩处力度。但查阅相关法律，我国的证券法、证券投资基金法对证券违法行为只有关于民事责任和行政责任的规定，而难以追究其刑事责任 证券市场中涉嫌违法违规的行为进行立案、调查，并对这些行为予以处罚。然而，证券行政监管不仅成本高，而且收效甚微，内幕交易者的收益远远大于违法成本。金融监管层 ...
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，势必在情理之中。 [影响]随着股票发行制度的进一步完善，以及保荐人制度的推行，证券发行的市场化倾向将进一步增强。原来监管部门把关发行、扶优汰劣的职责，更多地 至为重要 [修改]诚信和勤勉义务，已经进入了《证券投资基金法》总则第9条，基金管理人和托管人必须对基金份额持有人承担诚信和勤勉义务。此番修改《 ...
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后剩余财产取得权和其他相关权利。我国证券投资基金法第七十条规定：基金份额持有人享有下列权利：（一）分享基金财产收益；（二）参与分配清算后的 登记，质权自登记时设立。所谓“有关部门”包括中央国债登记结算有限责任公司、中央证券登记结算有限责任公司等。例如，记账式国库券必须到中央国债登记结算有限责任公司办理 ...
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在公安机关侦查阶段。[3]目前非法集资形式花样翻新，由直接吸收存款发展到进行生产经营投资，由单一债权发展到股权甚至股权、债权相结合，由单人作案发展到组织化、 管理法》、《商业银行法》、《证券法》、《公司法》、《保险法》、《证券投资基金法》、《企业债券管理条例》等融资管理法律法规以及《信托公司集合资金 ...
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所存在的法律冲突是多样化的，并不仅限于以上两种。我国《涉外民事法律适用法》第14 条和第39 条对法人和有价证券的法律适用问题进行了规定，但是 资金投资于国际板市场，增加市场资本存量。[36]同时还要合理引导设立证券投资基金投资于国际板市场，促进高素质、强能力的机构投资者参与到国际板市场的交易活动中去 ...
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三年内每年收入超过30万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人。如此高的投资门槛使得大部分中小投资者对信托计划望而却步。 2、规定参与信托计划的委托人为惟 ，就没有信托。所以，设立房地产信托必须具有确定的房地产信托财产。 再例如证券法律制度。我国2003年颁布《证券投资基金法》，而现行《证券法》定义的 ...
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，使风险公司上市(IPO)方式也是风险资本实现退出的首要和最佳方式。我国目前的证券市场即主板市场尽管在总体经济改革和投融资改革中发挥了巨大的作用，但由于种种 发展，都制定了相关法律制度，如美国的《小企业投资法》、《公众风险投资基金法》等，日本的《日本小型企业投资法》、《关于促进中小企业创造性事业活动的 ...
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公职的； （四）被吊销执业证书的。 9、警察 《中华人民共和国人民警察法》(2012修正) 第二十六条 有下列情形之一的，不得担任人民警察： （一） 罪，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利的； 16、证券从业人员 《中华人民共和国证券投资基金法》(2015修正) 第十五条 有下列情形之一的，不得担任 ...
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秩序罪，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利的； 16 证券从业人员 《中华人民共和国证券投资基金法》(2015修正) 第十五条 有下列情形之一的，不得担任 逾五年； (二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员 ...
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开除公职的； （四）被吊销执业证书的。 9、警察 《中华人民共和国人民警察法》(2012修正) 第二十六条 有下列情形之一的，不得担任人民警察： （一） ，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利的； 16、证券从业人员 《中华人民共和国证券投资基金法》(2015修正) 第十五条有下列情形之一的，不得担任 ...
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