账户(在封闭贷款未结清期间)；4、商业汇票保证金；5、证券投资者保障基金、保险保障基金、存款保险基金；6、党、团费账户和工会经费集中户；7、 措施或者先予执行；不得执行被执行人的封闭贷款结算专户中的款项。《封闭贷款管理暂行办法》1999年7月16日银发〔1999〕261号）第14条规定“司法部门不应 ...
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预测。朝令夕改，不断地改变政策，不断地改变法律，往往造成投资者在无所适从的情况下的投机现象，因为投资者看不到远期有什么，只能看到眼前的东西。⒄另一方面， 自加入时起，允许外国服务提供者设立合资公司，从事国内证券投资基金管理业务；自加入后3年内，将允许外国证券公司设立合资公司，合资公司可从事（不通过中方 ...
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接受。这种状况不利于保护各方的权益，存在着潜在的法律风险。今年5月中国证监会发布，定于2002年1月1日施行的《客户交易结算资金管理办法》也只是一个操作 。而《客户交易结算资金管理办法》将其定义为存管银行的客户交易结算资金专用存款账户。 解决帐户性质认定困难的第一步是将投资者与证券公司在资金方面的关系 ...
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登记申请的具体理由。 2．成为自律监管机构（SRO）成员或者（大多数情况下）成为证券投资者保护公司成员（ become a member of an SRO and (in most cases) the Securities Investor Protection Corporation） （1） ...
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业务与证券业务分离，因此，目前的银证合作受到了法律阻滞。已经出现的主要项目有：A、银证转帐。即证券投资者在银行的活期储蓄帐户和在证券机构开立 取消。证券业方面，允许设立外资占少数股份的合资公司，参与国内证券承销和基金管理，允许从事以外币标明面值的证券的承销和交易。这意味着短短几年之内，国内金融企业就要 ...
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发行人及相关人员承担民事责任。其他股东也可以委托投资者权益保护协会，要求相关人员承担民事赔偿责任。这样，投资者保护协会提起诉讼后，诉讼利益可以及于其他受害投资者 引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。[51]赖源河：《证券管理法规》，成阳印刷股份有限公司1996年版，第54-55页。[52]刘连 ...
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申请的具体理由。2.成为自律监管机构（SRO）成员或者（大多数情况下）成为证券投资者保护公司成员（becomeamemberofanSROand（inmostcases）theSecuritiesInvestorProtectionCorporation）（1）SRO成员在美国，自律监管机构SRO ...
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持续合规情况的认可。如果私募基金的募集违反《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金募集行为管理办法》中关于私募基金募集的相关 者不得向不特定对象宣传推介，私募的对象仅限于特定的合格投资者。本案中，张某等人为了规避合伙制基金的人数限制，成立多家合伙企业吸收资金，从表面上看各个 ...
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问题的紧迫性和必要性，要建立一个健全的资本市场，就必须保护7100多万中小投资者的合法权益。中小投资者是证券市场资金的重要来源，是分担金融风险的真正主体。 。2000年6 月12 日，国务院发布《减持国有股筹集社会保障基金管理暂行办法》。自该办法公布与实施之后，股价一路下滑，至叫停前的2000 年10 ...
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问题的紧迫性和必要性，要建立一个健全的资本市场，就必须保护7100多万中小投资者的合法权益。中小投资者是证券市场资金的重要来源，是分担金融风险的真正主体。 开始。2000年6月12日，国务院发布《减持国有股筹集社会保障基金管理暂行办法》。自该办法公布与实施之后，股价一路下滑，至叫停前的2000年10月 ...
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