时，金融从业者须承担说明义务和适当销售义务，否则须承担投资本金损失的赔偿责任。2006年日本又出台了《金融商品交易法》。该法扩大了金融商品的范围， 的监管权力，署长由总统直接任命。由于消费者金融涉及面很广，该机构可以监管各类银行和非银行机构，包括所有资产规模在100亿美元以上的信贷机构和各类金融中介， ...
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，并接受金融消费者保护机构的检查。迫使那些可以通过央行贴现窗口融资的大型商业银行分离各自的衍生品业务。③完善金融行为的信息披露制度，金融经营者通过信息报告 应该聘请独立的第三方对其内部运作、组织架构、经费使用、进一步改革、履行金融监管责任进行定期评估。评估报告提交给金融机构的上级主管部门，并根据报告对 ...
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遵守。直到2007年12月美联储才讨论制定新的旨在对付欺骗性和掠夺性放贷行为的银行监管法规。尽管对于掠夺性贷款已有相关法律，但在本次金融危机中各种掠夺性 该法规定如果二级抵押贷款市场上的投资者购买掠夺性贷款，他们将承担严重的法律责任。随后，纽约州、新墨西哥州也制定了相关的法律，明确规定贷款的下游投资者 ...
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合同双方当事人的利益平衡，应当科学、合理地确定除外条款。 【关键词】董事责任；保险合同；除外条款；范围 【写作年份】2010年 【正文】 我国《上市 机构诉讼除外条款违反公共政策的前提是成文法或监管机构明令禁止在董事责任保险合同中设立该除外条款，或者禁止银行和其他金融机构购买包含该类除外条款的保险合同 ...
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Banking Act)，结束了外国银行的超国民待遇，首次创设了规范其设立和运作的联邦法律，促进外国银行与本土银行公平竞争。1991年的《外国银行监管强化法》(Foreign Bank Su-pervision Enhancement Act）修订了《国际银行法》，增强了美联储监管外国银行的职能 ...
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股东身份的强调，明确金融控股公司在其金融子公司滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的时候，作为母公司的金融控股公司将承担连带 的资本充足率。1999年2月，由巴塞尔银行监管委员会、国际证券联合会、国际保险监管协会联合发布的《对金融集团的监管原则》的系列报告中，提供了避免 ...
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是保险合同的被保险人，按照被保险人诉被保险人除外条款，保险公司无须承担赔付保险金的责任。与此相反，破产管理人认为，其所代表的不仅仅是公司，还包括公司 机构诉讼除外条款违反公共政策的前提是成文法或监管机构明令禁止在董事责任保险合同中设立该除外条款，或者禁止银行和其他金融机构购买包含该类除外条款的保险合同 ...
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业务、保险业务以及其他金融服务业务。 [2]12 由巴塞尔银行监管委员会、证券监管国际组织和保险监管国际协会（IAIS）共同组成的金融集团联合论坛于1999年在 标准。除了要具备各项豁免的情形，还要承担不会限制相关市场竞争的举证责任，让消费者由此获益。金融集团的资本运作对于市场结构和市场行为秩序都有 ...
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、规制、处罚、责任、条件或限制。虽然国际银行法的国民待遇原则看起来好像单方即予外国银行准入美国市场的机会（仍需联邦银行监管机关的批准，美国 金融报告法强制性地规定了美国财政部长每四年必须提交一份关于外国拒绝给予美国银行国民待遇情况的报告。 １９９０年金融服务公平贸易法案（以下简称１９９０法案）首次提交 ...
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上的权利义务手段，把金融关系纳入有利于实现调控目的的轨道，并运用相应的法律责任措施和保护权利措施，保护已确认的各类金融关系，维护正常的金融法律秩序。 票据的无因性。9、进一步完善金融调控法和金融监管法。美国金融危机引发的中央银行制度、银行监管制度的完善，使一些临时措施制度化、法律化，使金融调控与监管 ...
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