市场在起步后相当长的时间里采取混业经营的形式，证券、信托等业务均发轫于商业银行。与此相适应，中国人民银行全面负责监管各种金融机构 工商业的联营（affiliation）罕有成功的先例。[45] 美国GLBA在放宽金融控股公司金融业务范围的同时，维持了金融业与工商业分离的传统，规定金融控股公司除商人银行 ...
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基于资产证券化的特殊目的而设立， 通常由创始机构单独设立， 因而组织机构和业务范围不宜过于复杂。同时， 特定目的公司充当了风险隔离的防火墙， 因此， 它 规定： 金融机构经主管机关之核准， 得于外国成立特殊目的公司办理资产证券化业务。 这说明我国台湾地区的立法并没有禁止在国外设立特定目的公司。事实上， ...
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金融全球化进程在20世纪60年代以来不断加快，全球竞争中，金融业规模大小、业务范围宽窄等都是一个不可忽视因素，美国为代表的金融分业管制模式与欧洲 、韩国、马来、菲律宾、新加波和台湾显得不是很重要。从全球范围来说，世界经济论坛（WorldEconomicForum）根据证券市场的完善程度，把中国排在第 ...
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规章的要求，即规章必须具备的内容：?（1）保证自律组织成员适宜从事该组织业务范围内的投资业；?（2）关于接纳、开除和惩戒的规定应当公平合理，并 其资格来源详细划分类别，便于具体适用法律。?3.在必要限度内尽量扩大证券法律调整范围，以减少规避监管的可能性。?4.政府监管与自律管理相结合。分别规定证券投资 ...
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二）服务贸易的发展状况经济的增长，科学技术的进步促使社会分工更加专业化，带动了服务业范围不断扩大，而国际经济文化交流日益深入广泛，直接推动了国际服务贸易迅猛发展。到 法律、行政法规另有规定的，适用其规定。”这一条规定承认了内外资银行在业务范围上的不同，实际上是以法律的形式确认了对外资银行的歧视（非国民 ...
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出庭辩护，给人造成一种专打官司的错觉。但随着社会的进步、法律的完善，律师的业务范围早已有了空前的拓展，而不再限于刑事辩护和民事代理等诉讼业务了 可真称得上是灭顶之灾了。因为辽宁省财政厅下了一纸红头文件，要求全省所有律师事务所的业务收费全部按月上缴当地财政部门，年底再由行政主管部门视情况予以返还；律师的 ...
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规定审批，监督管理金融机构”、“按照规定监督管理金融市场”、“发布有关金融监督管理和业务的命令和规章”等监管职责，[1]这意味着专门性的代表国家的权威监管主体 ，如第31条指出“中国人民银行按照规定审批金融机构的设立、变更、终止及其业务范围”；第32条规定：“中国人民银行有权对金融机构的存款、贷款、 ...
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最后，根据WTO金融服务协议的规定及我国的入世承诺，我国对外资银行的业务范围在入世后5年内基本适用“国民待遇”，如果此时引入全能银行制，无疑外资银行 阻隔金融集团风险蔓延的有力武器。我国目前仅有“法人防火墙”的原则性法律规定，“业务防火墙”和“中国墙”制度在立法上均付诸阙如。实践中虽有一些金融集团开始 ...
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进入90年代以后，西欧和日本等国的商业银行都已突破传统的分业界限，业务范围向投资、保险等领域扩展，例如，欧共体曾于1992年颁布第二号银行指令 证券业和保险业的集团公司。[15]上述一系列举措表明，我国金融业正直接或间接地向综合业务渗透。结语：通过以上分析，我们知道以美国为首的西方国家从分业经营走向混 ...
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分为综合类证券公司和经纪类证券公司。前者的业务范围比较宽，可经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务等。经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪 上得以实现。（二）国家金融系统安全立法问题1、金融法在“金融市场准入”、“经营范围”、“利率及汇率”和“从业人员资格”等四个基本层面上进行规范。将金融安全 ...
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