违法运用资金罪商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产， 或者违法所得数额在25万元以上的；2.公司、企业或者其他单位违反有关外贸代理业务的规定，采用非法手段，或者明知是伪造、变造的凭证、商业单据，为他人 ...
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两个层面：（一）公司层面的证券研究业务 ，为券商内部经纪、承销 、自营等业务提供支持，为券商外部的基金等机构提供研究分析报告；（二）营业部层面的 ，供机构和个人投资者使用；买方分析师供职于共同基金、养老基金、保险公司等投资机构，为本机构投资决策服务；独立分析师则不任职于任何券商、基金公司，旨在提供公正 ...
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两年外资银行可从事中国企业的人民币业务， 入世后五年全面开放地域和客户限制。（2 ）保险业：两年取消对外资保险机构的城市控制，五年后取消许可证限制。 《期货交易管理暂行条例》出台的《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和《期货从业人员资格管理办法 ...
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－斯蒂格尔法》就严格限制商业银行不得经营证券发行、证券销售、证券经纪、基金管理等业务，确立了银行业与基金业分业经营的原则。在这一时期，法律逐步确立 这一界定应更加严格，即金融控股公司是自身不从事任何非金融业务活动，至少控制银行、证券、保险、信托机构中两类以上子公司，并且金融资产占整个公司资产主体的纯粹 ...
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但是应当减轻或者免除处罚。第一款中关于避免本人危险的规定，不适用于职务上、业务上负有特定责任的人。第二节犯罪的预备、未遂和中止第二十二条为了犯罪 的规定定罪处罚。商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产， ...
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但是应当减轻或者免除处罚。第一款中关于避免本人危险的规定，不适用于职务上、业务上负有特定责任的人。 第二节犯罪的预备、未遂和中止 第二十二条为了 规定定罪处罚。 商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产， ...
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资产管理业务，保险公司设立了专门的资产管理投资机构，所以都存在建老鼠仓的可能性。所以背信罪的主体应包括证券交易所、证券公司、基金公司、期货经纪公司 实践，笔者赞同证监会有关部门负责人的观点，在《刑法修正案(七)(草案)》中增设金融机构从业人员背信罪。《刑法修正案(六)》增设了背信损害公司利益罪(刑法第 ...
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欧共体理事会分阶段地分别在非寿险和寿险业务方面发布了一系列不同指令，不仅涉及保险公司授权条件和保险业务条件的协调，还涉及分支机构的设立、跨境服务的通知程序、 付贷款方式导致抵押转移风险的期望破灭；放贷人对抵押贷款经纪商实施不正当的激励，而法律又对抵押贷款经纪商人缺乏约束等。该学者认为，次贷危机对我国的 ...
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条公布之前，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产是不 客户签订委托购买国债、资产管理等形式的合同、协议以及补充协议，非法开展信托业务，非法吸收公众存款，涉案数额达到惊人的200多亿。上述情况说明对于信托 ...
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应当减轻或者免除处罚。 第一款中关于避免本人危险的规定，不适用于职务上、业务上负有特定责任的人。 第二节犯罪的预备、未遂和中止 第二十二条为了 的规定定罪处罚。 商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产， ...
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