第17条中，期货业务分成商品期货和金融期货两大许可业务，并且对境外期货经纪解禁，增加了期货投资咨询以及规定的其他期货业务。不过，期货自营业务仍然被 是否要受CAE的调整和CFTC的管辖，CFTC与SEC、美联储、财政部等有关机构在监管上如何分工等等。法律上的不确定性是影响OTC市场发展的最大问题。由 ...
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第17条中，期货业务分成商品期货和金融期货两大许可业务，并且对境外期货经纪解禁，增加了期货投资咨询以及规定的其他期货业务。不过，期货自营业务仍然被 是否要受CAE的调整和CFTC的管辖，CFTC与SEC、美联储、财政部等有关机构在监管上如何分工等等。法律上的不确定性是影响OTC市场发展的最大问题。由 ...
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第17条中，期货业务分成商品期货和金融期货两大许可业务，并且对境外期货经纪解禁，增加了期货投资咨询以及规定的其他期货业务。不过，期货自营业务仍然被 是否要受CAE的调整和CFTC的管辖，CFTC与SEC、美联储、财政部等有关机构在监管上如何分工等等。法律上的不确定性是影响OTC市场发展的最大问题。由 ...
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第17条中，期货业务分成商品期货和金融期货两大许可业务，并且对境外期货经纪解禁，增加了期货投资咨询以及规定的其他期货业务。不过，期货自营业务仍然被 是否要受CAE的调整和CFTC的管辖，CFTC与SEC、美联储、财政部等有关机构在监管上如何分工等等。法律上的不确定性是影响OTC市场发展的最大问题。由 ...
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防火墙要求金融控股公司内部把金融业务与非金融业务分离，经营银行、证券、保险等不同业务的机构分离，分别设立独立的子公司。资金防火墙限制同一控制权下的银行、 与实务，机械工业出版社，2002.3.魏加宁，王彤，有关金融控股公司及其监管问题初探.经济界，2002（5）4.金海平，金融控股公司风险分析与法律 ...
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政策性业务和商业性业务的金融机构的分离；在证券业内部，经营证券承销业务、证券交易业务、证券经纪业务和证券做市商业务的金融机构的分离；在保险业内部， 监管责任，一般银行业由中央银行负责监管；证券业由证券监督管理委员会负责监管；保险业由保险监督管理委员会负责监管，各监管机构既分工负责，又协调配合，共同组成 ...
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规范议案所提问题。 35.关于制定农业保险法的议案1件。国务院已将政策性农业保险条例列入2009年立法工作计划。 36.关于制定重大建设项目稽查法的议案1件 ，证券法关于投资者保护的民事责任制度不完善，证券监管机构的审批权限不明确，对证券公司的承销、自营、经纪业务等没有明确界定，建议对证券法作相应修改 ...
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运作、基金经理的道德约束等均有明确规定。但在资本市场巨大的利益诱惑面前，监管执行措施却显得软弱无力。在此情况下，用重典治乱显得尤为必要，将“老鼠仓 罪，指的是商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节 ...
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逐渐开放，金融业务日趋复杂，竞争日趋激烈的形势下，势必向风险性监管转变，即观察金融机构的经营管理及其业务活动是否在合理风险范围之内，确认经营风险所在， 银行从事综合经营的挑战，促使美国金融业竞相采用创新手段规避管制，进行证券、保险、信托和银行的交叉经营，其内容即包括投资银行通过以上介绍的MMMFs进入 ...
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出质有所不同而已。 （2）关于存款单质权 存款单是受理存款业务的银行或其他金融机构发给存款人的存款凭证，系证权证券，存款人以此为凭提取存款。以存款单设定 的要求，使其透明度提高、便于监管，不失为规范该种交易的重要举措。 （4）关于保险单质权 保险单是投保人和保险人之间订立保险合同的书面形式。根据我国《 ...
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