。 2006年5月18日,证监会发布新版《首次公开发行股票并上市管理办法》(下文简称《管理办法》)第二章中已经提出了鼓励公司整体上市的政策取向,但该 ,未能真正发挥其监督的职能。 在我国上市公司普遍存在国有股一股独大和内部人控制的情况下,如何才能保证上市公司独立董事的独立性呢?笔者认为,首先应该构建 ...
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年2月23日，中国人民银行与中国证监会又联合发布了《证券公司股票质押贷款管理办法》，符合条件的证券公司获准以自营的股票和证券投资基金券作为抵押， 必须依赖于国家的审计体系而非银行内部审计。 第三，要求混业经营中的所有交易都在市场化条件下进行，制定符合市场交易行为的规章制度，设置市场化管理的“防火墙”。 ...
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。 6、呆账核销手续规定中存在的问题 根据财政部《金融企业呆账准备提取及呆账核销管理办法》第3条第4项和第13条第3项的规定，“借款人和担保人虽 等，否则即应承担相应的违约责任。 （2）资产转让限制条款 为避免借款人利用集团内部的关联交易来转移资产和利润从而达到逃废银行债权的目的，并保持其持续经营能力 ...
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纠纷 7.不具备劳动关系的建筑企业与自然人之间签订的工程承包合同能否认定为内部承包合同？ 答：建筑企业与自然人不具备劳动关系，双方签订的工程承包合同 和规模标准规定，并参照《重庆市房屋建筑和市政基础设施工程项目施工招标投标管理办法》（渝建发[2009]42号）、《重庆市工程建设项目招标范围及规模标准 ...
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公司住所。 （二）符合发行上市的条件 根据中国证监会《首次公开发行股票并上市管理办法》： 第八条 发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。经国务院 三年内上市则可以按照评估报告数据作为验资报告上股本数量反映，而无需考虑审计报告数据。 律师尽职调查阶段主要关注： （1）股本形成过程的合法性-公司的 ...
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，金融诈骗犯罪分子就很难得逞。金融诈骗犯罪分子为了达到诈骗的目的：一是从银行内部人员中寻找突破口。某些银行的工作人员利用职务之便与金融诈骗犯罪分子相互勾结，采用 》、《票据法》、《担保法》、《证券法》、《信用卡管理办法》和国务院通过的《金融违法行为处罚办法》等。这些法律、法规的制定，使金融立法有了很 ...
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条规定：通过公开发行股份募集资金，设立证券投资公司，从事证券投资等活动的管理办法，由国务院另行规定。然而，该条并没有给我国公司型基金的发展描摹 董事，而并非内部董事决定；⑤独立董事的薪酬由独立董事自行掌握；⑥为了防范可能的职业风险，要求建立独立董事的职业保险机制；⑦独立董事对基金董事会审计委员会进行 ...
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公共利益的事项，有权提出意见和建议。 表一：部分公用事业特许经营立法中有关监管机构的规定 立法 监管部门 辅助监管部门 其他 《市政公用事业特许经营管理办法》 国务院建设主管部门；省、自治区人民政府建设主管部门；直辖市、市、县人民政府市政公用事业主管部门 未具体规定 《北京市城市基础设施特许经营条例 ...
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，出售股票的股东对承销商的监督会加强，对发行价进行谈判的动力也会加强。这些内部人将参与IPO定价谈判过程，充分披露公司的信息，从而能够降低IPO抑价的程度 《公司法》第148条中另行规定并不是指3年转让的限制，而是指审批、管理办法的另行规定。因此，无论如何解释，在当时的法律背景下进行存量发行都缺乏明确 ...
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主要事项，对公司的经营活动有着重要的影响。《公司法》规定，股份有限公司的内部组织机构分为股东会、董事会和监事会等。股东大会是股份公司的权力机构，由公司 得到解决。 证监会与司法部2007年3月联合发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第12条规定，律师事务所及指派的律师从事证券法律业务，应当按照 ...
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