的规定，按融资额的10％存量出售国有股。近年来，建设银行、中国银行等境内公司在香港发行上市时，也均采取了增量发行和国有股存量发行向结合的发行方式。由此可见 发行人需按照注册声明书的内容立即发行证券。这种传统发行注册制是美国证券法上信息披露和证券发行同步和一致性要求的逻辑结果。而储架注册制则允许符合一定 ...
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的规定，按融资额的10％存量出售国有股。近年来，建设银行、中国银行等境内公司在香港发行上市时，也均采取了增量发行和国有股存量发行向结合的发行方式。由此可见 发行人需按照注册声明书的内容立即发行证券。这种传统发行注册制是美国证券法上信息披露和证券发行同步和一致性要求的逻辑结果。而储架注册制则允许符合一定 ...
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银监局的双层监管。针对银行理财市场上普遍存在的信息披露不足的问题，《通知》同时强调商业银行应在理财计划销售文件和宣传资料中提供全面、完整的理财计划 对银行业金融机构从业人员买卖股票提出了三项限制性要求：一是不得利用内幕信息买卖有相关关系的上市公司股票；二是不得挪用公款和客户资金买卖股票；三是不得用本人 ...
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而言，我国禁止设立一人公司（国有独资公司除外）；《公司法》对设立股份有限公司的要求较高，注册资本要达到1000万元人民币，并要遵守公共信息披露的要求，且设立 所有权的客体，是不能作为抵押物的。那么，这种担保在法律上是什么性质呢？在香港，被称为按揭，其在法律上是利用了英美法上的“衡平法所有权”制度.因此 ...
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主要原因，并在此基础上提出应对其风险加以防范的若干具体措施，具体包括采取企业上市核准制、设立保荐人制度、建立更为持续详尽的信息披露制度和完善公司法人内治理 规定提供意见，并以顾问的身份预先审阅发行人根据上市规则而刊发的公告、通函及上市文件，作为香港联交所与上市公司沟通的主要渠道等。（3）保荐人的任期。 ...
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法律概念，涉及到财务监督、信息披露、少数股东权益保护等一系列法律环境方面的问题。1992年4月4日深圳市人民政府出台的《深圳市上市公司监管暂行办法》，将关联 》第2373条中均规定了这一制度，我国香港也规定了这一制度。1992年4月深圳市人民政府出台《深圳市上市公司监管暂行办法》第46条规定：凡需经 ...
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、深圳市凯地投资管理有限公司、北京金裕兴电子技术有限公司及上海宇通创业投资有限责任公司。这6家企业法律上被称为一致行动人。 2001年10月25日，方正科技 ，这是上市公司立法中规范一致行动的基本原则，在美英和香港都有相应的规定。对于强制要约，各个国家和地区证券法的规定较为一致，至于信息披露义务则略有 ...
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效率说，这种观点旨在消除内幕人员推迟披露重要信息动机，而重要信息的及时披露有助于提高市场配置资源效率。③财产权利说，内幕信息是上市公司的商业财产，利用内幕信息 期货交易保证金罪、非法从事期货交易罪等，且处罚重罪最高刑一般在5年有期徒刑以下，仅香港、台湾、新加坡为7年以下，就期货刑事法网严密程度而言， ...
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大会公告亦将监事列为了通知对象。因此，我国有必要借鉴英国、加拿大、德国以及香港特别行政区立法，明确将监事列为股东会会议通知对象。 五、股东会会议通知内容之制度 并无原则性和具体性的要求，这显然易使该种披露流于形式。在实践中，许多上市公司对会议审议事项的披露过于简略，根本起不到帮助股东决策是否与会以及 ...
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于私募发行，其根源在于美国私募证券的发行和转让无需履行强制性登记注册程序，信息披露程度较低，对投资者的风险识别和承受能力要求较高，风险承受能力较低的 ，使之依据不同的法律得到保护。例如，在我国的金融市场格局和法律格局中，个人投资者购买上市公司股票时可以根据证券法上的信息公开制度等获得保护，其为购买股票 ...
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