客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券，为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，以及 法定主义，为责任保险的赔偿范围拓展空间，这种方法和切断违法性与过错之间纽带联系的方法尽管理论依据不同，但是司法实践对保险人、投保人、董事及高级管理者和股东 ...
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的大小等条件，SIPA清算程序分为标准清算程序和直接付款程序，直接付款程序实质上相当于简易清算程序。 1．清算程序启动的条件 无论是标准清算程序还是直接付款程序 与债权人将这些债权借贷给经纪商联系在一起，因而此类债权人也不能认定为客户。[12]关于回购协议买方能不能成为合格客户，判例法并无一致的意见。 ...
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交易中发卡人（主要是银行）应当：（1）保证ATM正确回应持卡人的指令。只要客户的账户上有资金不存在支付障碍且支票是合法开立的，银行就必须与支付客户支票的 ，许霆先后取款171笔，合计17．5万元，随后潜逃。期间，许霆曾与银行联系，但被银行职员告知不管是否退回全部款项，均将被判刑。2007年5月，潜逃一 ...
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商品还是废品，运送的是乘客商人还是官员，与运输活动的性质没有必然联系。如果道路运输活动不具有公共性和商业性，即使运输的货物是用于交易的商品甚至是价值连城的金银 到客户指定的地点的情形，认为其运输货物的所有权最终都属于客户，本质上都是为客户提供了运输服务；对企业的货车为其在各地设立的子公司、加盟店作物资 ...
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商品还是废品，运送的是乘客商人还是官员，与运输活动的性质没有必然联系。如果道路运输活动不具有公共性和商业性，即使运输的货物是用于交易的商品甚至是价值连城的金银 到客户指定的地点的情形，认为其运输货物的所有权最终都属于客户，本质上都是为客户提供了运输服务；对企业的货车为其在各地设立的子公司、加盟店作物资 ...
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证券机构能够提供已履行通知义务的证据,否则,证券机构应承担赔偿责任。其三,投资者的联系方式不畅导致无法告知,如投资者地址、电话已变迁或其留下的地址、电话有误 还应赔偿该部分损失。另一方面,由于证券机构的过错,造成客户资金或证券减少,在本质上已不属不当得利,应视为民事侵权。证券机构除返还所得证券和资金外 ...
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唯一有效的权利证明；账户持有人不可以直接通过CSD持有国际证券，必须通过一个已经在发行人股东名册上有记载或与境外CSD有业务联系的特殊实体，这样的体制 （第二版），高等教育出版社2007年，第245－261页；廖凡：《证券客户资产风险法律问题研究》，北京大学出版社2005年版，第29－39页。 [21 ...
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所有权联系，从而使各成员的经营行为和风险、责任能在整体上保持一致。股权联系的方式可以为控股、参股、共同被控股和交叉持股等。 其四，金融集团的 ] 这些行为方式包括：共同定价、共同采取差别待遇、共同采取掠夺性定价、共同对客户附加不合理的交易条件、共同采取强制性交易。 [10] 在美国日本德国等国，相对于 ...
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等具体情况相适应的合理保护措施。这里为所采取的保密措施设定了一个程度上的要求，达不到合理程度的保密措施，或者忽视保密对象商业价值的具体情况，一律要求权利人 。因此，应当包括相应的内容。《解释》规定，商业秘密中的客户名单，一般是指客户的名称、地址、联系方式以及交易的习惯、意向、内容等构成的区别于相关公知 ...
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交易中发卡人（主要是银行）应当：（1）保证ATM正确回应持卡人的指令。只要客户的账户上有资金不存在支付障碍且支票是合法开立的，银行就必须与支付客户支票的 ，许霆先后取款171笔，合计17．5万元，随后潜逃。期间，许霆曾与银行联系，但被银行职员告知不管是否退回全部款项，均将被判刑。2007年5月，潜逃一 ...
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