分析。 案例一：被告人刘某，在沪登记注册某投资咨询有限公司，在明知自己公司未向有关主管部门申请、未经批准获得从事证券、期货经营资质的情况下，称公司系 的处罚。从有利于犯罪嫌疑人的角度来看，将投入证券、期货交易的数额作为非法经营数额认定较为合理。刑法评价的是犯罪行为人的行为，一般而言，行为完成的同时犯罪 ...
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合伙人由于不参加管理，处于弱势地位，因此只负有限责任；另一方面普通合伙人参加管理经营，在操作过程中具有主动性，因此承担无限责任。有限合伙的这种设计合理地协调 公司的收益份额即为UBTI. GP或基金管理人若因向基金的投资组合公司实施管理、提供咨询或类似服务而收取费用，则可能被视为参与了贸易或商事活动， ...
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投资者的主体资格角度分析a境外机构投资者未取得合格境外机构投资者资格在中国境内证券市场投资委托理财的，在国内与相关授托人签订的委托理财合同应属无效。 b证券 的，因违反国家限制经营、特许经营规定而无效。。 2.从受托人主体资格角度分析。 a受托人为证券公司、期货公司、证券投资咨询公司等金融机构法人的， ...
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一定的或少量的实体经营业务，它应属于哪一类？又如，从原外国公司办事处转化而来的控股公司除了服务于被投资的子公司以外，还有一些咨询业务，它们又属于哪 所得，统一适用30％的所得税率；（2）、按照国家税务总局1993年《关于外商投资企业、外国企业和外籍个人取得股票（股权）转让收益和股息所得税收问题的通知》 ...
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在保单允许退保、减保或其它形式的提前终止保险方面。 信用风险 在固定收入投资方面由于公司的债务人不能支付到期本金或利息从而引起经济损失的风险，或在权益 公司治理结构是否合理，激励是否得当，不仅直接影响代理成本的高低，也会给公司经营带来直接影响。 产品设计风险 与特定保险产品有关的潜在损失风险，造成这种 ...
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还要求金融集团旗下的各子公司具有相当的自主权，金融集团公司只能通过股权对子公司实施管理，保证子公司的经营决策客观、科学，权、责明确。由于金融集团内部交易，使得各 利益。另外，要求有利益冲突的金融业务如信托业务、证券经纪业务、自营买卖与投资咨询等，有利益冲突的岗位如前台交易和后台管理等，都要由不同的部门 ...
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。四、证券投资咨询机构需提交的申请材料目录与内容（一）承诺函，保证向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规；（二）申请报告及公司基本情况说明； 内容包括市场情况分析、今后三年的业务发展计划和盈利情况分析、开展基金销售业务对公司经营的影响、风险和对策等；（五）财务状况说明及最近三年经审计的实 ...
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。目前P2P网贷平台的定性问题仍存在争议，是属于“准金融机构”还是“互联网投资咨询公司”尚不明确，但此类刑事风险也需要警惕。 (五)借贷人违约风险 由于《 信息的安全，应加强平台反入侵技术，一旦遭受DDOS攻击后，应及时在经营地警方报案并请求侦查。 P2P网络借贷等互联网金融弥补了当前传统金融机构覆盖 ...
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等方面提供法律服务。 在刑事案件中连会有律师擅长为犯罪嫌疑人或被害人提供法律咨询、代理诉讼、控告、查阅、摘抄、复制本案的诉讼文书、技术性鉴定材料、收集、 少数产生约束力。这一原则若被得当运用，则能够有力地保障公司经营决策的高效运行。但随着现代公司股权分散化的日益加剧及会或大会职权向董事会过渡趋势的日渐 ...
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、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员。上述规定也应适用于私募股权投资基金管理人准入限制。 其次，基金管理人必须拥有与其管理基金 约束合理的治理结构，保持公司规范运作。其三，建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度，保持经营运作合法、合规， ...
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