有权机关批准才有理财资质） ，一旦发生了亏损，又不积极采取措施，私募基金就容易成为案件被告。证券公司（券商） 也很容易成为被告：通常因委托理财发生 委托理财。（3） 三方监管协议，即委托理财合同由三方主体（委托方、受托方和监管方） 共同签订，一般由证券公司（券商） 充当监管方；出资人充当委托方；投资 ...
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义务的民事责任的性质追究民事责任的前提在于明确责任的性质为何。民事责任可以分为违反合同义务的民事责任（即违约责任）及侵权的民事责任。同为民事责任，两者的不同 责事由。原因有：第一，《证券法》第24条规定了证券公司的对公开发行募集文件的核查义务。但核查义务不等于保证义务或保证责任。如果承销商已尽到全面和 ...
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为了切实保护目标公司股东的合法权益，英美等国家的收购立法中均规定了特定情况下股东撤销其承诺，实际上是解除收购合同的权利。如美国1934年《证券交易法》第14 在竞争中处于优势地位，这种明显偏袒友好一方的行为没有能使市场的作用得到充分挥，不能给目标公司股东带来对他们股份可能的最佳利益，因而是违法的，不应 ...
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税务等有关经济管理机关的工作人员等；（四）由于本人的职业地位、与发行人的合同关系或者工作联系，有可能接触或者获得内幕信息的人员，包括新闻记者、报刊编辑、电台 具备两个要素，一是投资者在券商的诱导下陷于错误认识，作出不利于自己的投资决定；二是证券公司及其从业人员的诱导行为有充分的利己性。此外，此行为也应 ...
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故意或过失；第二，当事人的过错发生在缔结合同之际；第三，违反通知、说明、照顾、保护等义务；第四，行为人的过错给相对人造成信赖利益或者人、财产的损害 转嫁风险的行为，也未规定民事责任。第七十三条对证券公司及其从业人员违背客户的委托为其买卖证券，不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件，挪用客户所委托 ...
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》和《证券法》。《股票条例》是在我国证券市场发育早期制定的行政法规，其中第77条规定，“违反本条例规定，给他人造成损失的，应当依法承担民事赔偿责任”。 为一般，侵权责任为例外。例如，为牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券交易，虽然证券公司及其从业人员也违反了基于委托合同应承担的诚信义务，但其毕竟不是 ...
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上市公司的信用，不可能有证券市场的信用。但是，证券市场的发展不仅靠上市公司，还依赖于多个主体，如证券交易所、证券公司、证券中介机构、证券业协会 增加代理成本。“自由的契约已经提供给公司应当避免其他特别需要的一切”，“投资人选择封闭公司时应当意识到什么最适合于他们的目标并通过合同事先确定各种可能的选择而 ...
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交易应经其股东大会表决通过，也就是把获得股东大会批准作为一些重大的关联交易合同生效的前提条件。其主要功能是：一是籍此将这些关联交易信息公开， 资产被控股股东占用的情况”被列为证券公司向证监会提交的“尽职调查报告”的内容之一。但此规定收效甚微。有人对1998年841家上市公司（不含基金、1999年新上市 ...
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控制的发生前提是不同的，前者须股权集中，后者是股权分散，因此，一家上市公司不可能出现控股股东控制和管理人员控制并存的局面。然而，在我国上市公司 企业平等开放，打破市场准入、股权结构管制以及市场分割政策造就的国有股权对证券市场的垄断，给投资者选择自由，让市场竞争充分发挥优胜劣汰的功能；其次，保证国家投资 ...
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所有权主张已经因为标的物被非法处分而导致灭失，转而形成一种侵害权利或者违反合同约定已经既成事实之后的债的追索。“如果在保证金转换为交易金之后发生灭失， 了清算程序，主管部门成立该证券公司清算组的目的，不是为了维护某一个特定债权人的利益。而是为了在清查证券公司现有资产的状况下给所有的债权人一个公平、平等 ...
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