，13e-3表则规定了具体需要披露的事项。 1.信息披露的范围、方式 规则13e-3在第(e)条规定了须向证券持有人披露的范围。该条规定，除 为现金或是债券、可赎回优先股等。通过这一安排将小股东清退出了公司。[26]著名的Weinberger v. UOP, Inc.案就采取了长式合并手段。 能利用长 ...
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国家对证券投资基金有严格的法律监管和信息披露制度，从客观上防止了其成为民、刑案件的被告。 2.从委托人的身份看，大多数是自然人和上市公司， 有期徒刑，并处5 万元以上50 万元以下罚金。 [xiii]顾肖荣等：《 擅自代理非上市公司股权并引诱交易该如何处理》，《人民检察》2006 年第12 期。 顾肖 ...
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普通投资者的速度、交易场所以及交易方式、证券市场对信息的反映等因素。 根据我国《证券法》和《公开发行股票公司信息披露实施细则》（试行） 的规定， 大智慧》（修订版） ，学林出版社1997 年版；赵锡军：《论证券监管》，中国人民大学出版社2000 年版，第170 171 页。 [5] 1960 年10 ...
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方面：（一）公司信息披露严重失真，股东的知情权无法充分实现。上市公司的做假现象已成为见怪不怪的不争事实。仅1999年10月以来，证券市场就集中查处 能有效地牵制控股股东的“董事代表”的权利滥用。结合我国的有限公司、股份公司及上市公司的股权分布不合理的状况，引入独立董事制度来维系中小股东的利益显然是具有 ...
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，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉: (一)证券交易成交额累计在五十万元以上的; (二)期货交易占用保证金数额累计在三十万元 控股股东、实际控制人等相关人员信息披露的第一责任和证券中介机构保护投资者利益的核查把关责任。在审理涉创业板上市公司虚假陈述案件时，司法审查的 ...
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。对此我们举例说明。第一，美国1934年《证券及证券交易法》规定的定期进行信息披露的焦点是对管理者有利的上市公司的交易。一旦利益冲突的交易的事实被 共和国证券法》第三章、第十一章等有关规定. [3]陈春山著.《证券交易法论》[M].台湾：五南图书出版有限公司.1980.27. [4][美]布坎南著.《 ...
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）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；（五 基金管理人、基金托管人予以赔偿。 第七章 基金的运作与信息披露 第五十七条基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当采用资产组合的方式。资产组合的具体 ...
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义务[1]，违反该义务给投资者造成损害的，应当承担侵权责任。其次，上市公司及其有关人员承担侵权责任更有利于股东利益的保护。由于合同的相对性，承担合同 、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人 ...
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theory）是20世纪60年代左右在西方国家逐步发展起来的， [2]该理论认为公司是一种有效率的契约组织，是各种生产要素所有者为了各自的目的联合起来的契约 民事赔偿案件的若干规定》第17条的规定：证券市场虚假陈述，是指信息披露义务人违反证券法律规定，在证券发行或者交易过程中，对重大事件做出违背事实 ...
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调查义务。然而，《通知》第一条只规定了信息披露主体（上市公司或拟上市公司）为赔偿主体，将证券承销商及其高级管理人员、会计师事务所、资产评估机构、 方法消极认可诉讼代表人的地位。正是这三方面的差别，使得我国共同诉讼制度在解决证券市场纠纷中存在以下缺陷：首先，由于权利人必须到人民法院进行登记才能参加到共同 ...
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