种类的主体之间缺乏平等性的差别对待 我国刑法规定的内幕信息知情人员指由于持有发行人的证券，或者在相关公司中担任董事、监事、高级管理人员，或由于其会员地位、 所任公司的职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（5）证券监督管理机构工作人员以及法定职责对证券发行、交易进行管理的其他人员；（6）保荐人、承销的 ...
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犯罪相关的某些行业的刑罚方法。具体地说禁止内幕交易犯罪人再从事证券行业包括证券发行、证券交易、证券服务、证券监管等的一种或全部；禁止犯罪人担任与 悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。据此，对于证券内幕交易犯罪可以采用以下非刑罚方法：(1)训诫。对内幕交易犯罪人予以当庭谴责 ...
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犯罪相关的某些行业的刑罚方法。具体地说禁止内幕交易犯罪人再从事证券行业包括证券发行、证券交易、证券服务、证券监管等的一种或全部；禁止犯罪人担任与 悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。据此，对于证券内幕交易犯罪可以采用以下非刑罚方法：(1)训诫。对内幕交易犯罪人予以当庭谴责 ...
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犯罪相 关的某些行业的刑罚方法。具体地说禁止内幕交易犯罪人再从事证券行业包括证券发行、证券交易、证券服务、证券监管等的一种或全部；禁止犯罪人担任与 悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。据此，对于证券内幕交易犯罪可以采用以下非刑罚方法：(1)训 诫。对内幕交易犯罪人予以当庭 ...
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刘鸿儒在1993年就指出：如果我们继续沿用传统的行政管理体制，证券监管机构直接插手证券发行和交易市场的内部运作，就可能将股市中的风险转嫁到地方政府 索赔艰难，严重影响了对市场的信心。2002年1月，最高人民法院颁布关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事权利纠纷案件有关问题的通知，首开了投资者权益保护司法 ...
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80-90％的执法资源被用于指控财务披露、投资顾问／投资公司、证券交易商、证券发行、内幕交易和操纵市场这些攸关执法目标的核心案件。[16] SEC高度的 SEC根据违法情形自由选择适用。这种灵活的权力配置，满足了SEC应对复杂的证券市场的执法需要，也贯彻了以最低执法成本最大化保护投资者利益的目标。 2 ...
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则是以默示方法消极认可诉讼代表人的地位。 正是上述三方面的差别，使得我国共同诉讼制度在解决证券市场纠纷中存在以下缺陷：（1）由于权利人必须到人民法院进行登记才能参加到共同诉讼中来，而证券发行市场中小投资者众多，让受害人到法院登记并选定代表人会增加诉讼的复杂性，增加当事人的诉讼成本。 ...
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），投资者损失惨重，IPO被戏称为赤裸裸的圈钱工具，并成为所谓市场化新股发行改革的最大特征。 表一：2010年上半年与2011年上半年境内IPO上市首日 市场功能失衡 我国《证券法》第1条开宗明义地指出，我国证券法的立法目的是规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护经济秩序和社会公共利益。但 ...
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根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。 第八条在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性 ，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。 证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核 ...
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