资本市场信息的披露（主要是上市申请材料的公开），这方面的法律主要是《交易所法》（Borsengesetz），而对二级市场的立法重点则是证券的交易和结算，与之相适应的法律是《有价证券交易法》（Wertpapierhandelsgesetz）。本文由于篇幅的限制将重点论述《交易所法》对上市申请材料不实 ...
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）、余额转存复式帐户（Sweep accounts）、关联交易（Affiliate transactions）、发行私募证券（Private securities offerings）、安全保管和委托管理活动（Safekeeping and custody activities）、确定银行产品（ ...
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高级管理人员名单、简历。由管理顾问机构受托其投资管理业务的，还应提交委托管理协议和其他相关文件。管理部门在收到创业投资企业的备案申请后，应当在5个 投资企业的债务承担无限连带责任的出资人，这就为风险投资公司、基金管理公司、证券公司作为普通合伙人设置了障碍。然而，风险投资要获得成功没有风险投资家的发起和 ...
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只能是一种平等主体的服务。实践中，证券登记结算机构也作为一个企业，接受委托的时候要和上市公司签订上市托管协议。然而，托管机构提供的服务，特殊性在于 情形外，原则上能够自由流通，如果将非发起人股列入登记范围，势必影响股票的交易流通，违反了股份公司的本质。事实上，非发起人股东数量可能很多，无法进行登记管理 ...
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只能是一种平等主体的服务。实践中，证券登记结算机构也作为一个企业，接受委托的时候要和上市公司签订上市托管协议。然而，托管机构提供的服务，特殊性在于 情形外，原则上能够自由流通，如果将非发起人股列入登记范围，势必影响股票的交易流通，违反了股份公司的本质。事实上，非发起人股东数量可能很多，无法进行登记管理 ...
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，2002年3月25日，湖南部分会计师事务所与人保公司签定“注册会计师职业责任保险”协议，约定各参保会计师事务所每年向保险公司交纳十万元以上的保险费，一旦发生因会计师 ，也未规定民事责任。第七十三条对证券公司及其从业人员违背客户的委托为其买卖证券，不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件，挪用客户所 ...
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债权人亦不利。[⑥]另外，公司取得自己股份性质上属于公司利用公司的内幕信息而进行证券的交易，如公司的董监事由于其对公司的经营情况非常了解，进行买卖行为，是 责任公司的决议以及公司宗旨变更的决议时，并非所有股东全部同意。此类诸多协议都需股东会决议通过。一般在股东大会决议前，董事会征得大股东支持，同时公司 ...
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、“余额转存复式帐户”（Sweepaccounts）、“关联交易”（Affiliatetransactions）、“发行私募证券”（Privatesecuritiesofferings）、“安全保管和委托管理活动”（Safekeepingandcustodyactivities）、“确定银行产品”（ ...
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法院裁定，虽企业工商登记的营业范围为外贸业务，但其经营所得几乎100％系从事证券交易所得，而与外贸业务无关，因此，税法应认定企业在经济实质上，某纳税 财基字【1998】7号）的规定，接受业主管理委员会或物业产权人、使用人委托代管的房屋共用部位维修基金和共用设施设备维修基金。 [33]参见史学成：《铺设 ...
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八条保险业和银行业、证券业、信托业实行分业经营、分业管理，保险公司与银行、证券、信托业务机构分别设立。国家另有规定的除外。第九条国务院保险监督管理 委托保险代理人代为办理保险业务，应当与保险代理人签订委托代理协议，依法约定双方的权利和义务。第一百二十七条保险代理人根据保险人的授权代为办理保险业务的行为 ...
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