批准的可以进行债券交易的场所进行。这里的债券交易场所在2004年之前，仅指证券交易所债券市场。但中国人民银行于2005年12月13日发布的2005年第30 投资者。日后将会对公司债券并购产生重要影响的机构投资者主要有：一是证券投资基金：根据《中华人民共和国证券投资基金法》的有关规定，依据该法设立的证券 ...
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服务的中介机构”。中介就要客观中立，不被相关利益裹挟，如果自身涉足项目之中，面对投资收益诱惑，难免会在宣传推介、投后管理、退出选择等方面偏离股权众筹平台 不予处罚，但要求自行下线项目。根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的有关规定， ...
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业务方面从业资格的禁止和限制。如《公司法》、{14}《证券法》 {15}《证券投资基金法》{16}《商业银行法》》 {17}《保险法》{18}等，后四部法律 聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。 {15}该法第131条规定证券公司的董事、监事、高级管理人员有《公司法》第147条规定的情形或者 ...
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业务方面从业资格的禁止和限制。如《公司法》、{14}《证券法》 {15}《证券投资基金法》{16}《商业银行法》》 {17}《保险法》{18}等，后四部法律 聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。 {15}该法第131条规定证券公司的董事、监事、高级管理人员有《公司法》第147条规定的情形或者 ...
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公司股票质押贷款管理办法》，允许符合条件的综合类券商经批准可以自营股票和证券投资基金券作抵押向商业银行借款。但借款人通过股票质押贷款所得资金的用途，必须 推动证券公司整体上市。笔者认为，可采用相对排序法确定证券公司的上市门槛，对全部证券公司近三年来的资产规模、业务价值量、盈利能力等单项指标按一定方式 ...
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金融交易品种的同时，对监管部门规制利用未公开信息交易行为提出了挑战。 由于《证券法》、《证券投资基金法》及相关配套行政法规、规章等文件明确禁止证券 交易的公平性势必受到市场一定程度的质疑。所以，坚持股指期货指数标的广泛性能够消解证券从业人员利用未公开信息从事股指期货交易套利风险有待商榷，有必要对于此类 ...
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所在单位要承担有关赔偿等责任，其负责人和直接责任人也要承担相应的法律后果。(三)证券法律责任是与有价证券相关的一种具有综合性特点的法律责任，既具有公法责任的性质， 调整范围较窄，如《证券法》仅调整股票和债券；《投资基金法》仅调整公募基金。国务院的行政法规也不多，证券市场急需的证券法配套法规如《证券违法 ...
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公司股票质押贷款管理办法》，允许符合条件的综合类券商经批准可以自营股票和证券投资基金券作抵押向商业银行借款。但借款人通过股票质押贷款所得资金的用途，必须 推动证券公司整体上市。笔者认为，可采用相对排序法确定证券公司的上市门槛，对全部证券公司近三年来的资产规模、业务价值量、盈利能力等单项指标按一定方式 ...
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转让股票，未依法报经证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200人。2012年《证券投资基金法》第五十一条规定：（第一款）公开募集基金 ，简化审核流程，提高审核效率，无需再提交证监会发行审核委员会审核。2012年中国证券监督管理委员会《非上市公众公司监督管理办法》第二条规定：本办法所称非上市公众 ...
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登记、托管、结算等进行监管；(3)对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构，以及从事证券 法规《股票发行与交易管理暂行条例》不是同一法津效力层次，既非母法与子法的关系，又非普通法和特殊法的关系，二者如何衔接、配套，在《证券法》 ...
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