（六）提供有关文件和记录的原件或者经核证的副本，其中包括政府、银行、财务、公司或者商业记录；（七）为取证目的而辨认或者追查犯罪所得、财产、工具或者其他 予以特别注意，以及就这类账户的开立、管理和记录应当采取哪些适当的措施，发出咨询意见；（二）对于应当由本国管辖范围内的金融机构对其账户实行强化审查的特定 ...
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员工的品格也同样属于应予告知的事项。尤其在本案中，所交易的是一个税务咨询公司，公司的价值很大程度上取决于其员工的质量及员工手中的客户资源。 具体到本案 被告将手中的股份转让给K，但仍然担任公司的财务主管和税务咨询师，并仍然在BKD公司办公。在第二被告退出后，公司继续由第一被告和K经营。其中第一被告负责 ...
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境内居民投资者销售二级市场上的证券、集合资金投资计划份额等金融产品，或者提供财务咨询、金融资产管理、证券托管等方面的服务。 通常，通过法律规定限制外国 股票，进而引发了一场严重的股灾。后来，直到1725年英国政府一直禁止任何公司发行股票。近一个世纪以后，英国经济才逐渐恢复。译者注。 [3] 1715年 ...
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一定数额（20万美元）的交易，或者其所在机构系公司重要关联方且发生过一定数额的关联交易，或者与公司存在咨询等服务职业关系等等。因此在理论上讲，他们既 人控制”现象严重，非公允关联交易盛行。由于上市公司与控股股东在人员、财务、资产上没有实现三分开，而上市公司董事会人员组成中又以执行董事和控股股东代表为主 ...
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业务班子，只要业主或经理一个人挂名即可，纯粹是一个“信箱公司”。当地政府机构也不要求公司提供财务会计报表，股东大会和董事会会议都被简化了。于是，很多 或组织只要通过一家政府许可的中介机构，如律师事务所（大陆就有很多这样的咨询公司、律师事务所），一次性向中介机构支付1700美元的服务费，并通过该中介机构 ...
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期货投资者，本罪单位主体主要指期货监管机关，期货交易所，会员单位，期货经纪公司、期货投资咨询公司、单位客户等。值得注意的是合法获取内幕信息的单位与个人只要不是“ 文件或说明中有虚假的、不实的、遗漏的内容。有关文件或说明主要指财务报表、上市品种说明，行情报告、交易说明书、风险揭示书、审批报告、会员文件、 ...
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企业管理咨询有限公司、珠海科美教育投资有限公司股权确认纠纷案（载《最高人民法院公报》2012年第1期） 最高人民法院认为，股东认缴的注册资本是构成公司资本 经营状况的知悉，最重要的内容之一就是通过查阅公司账簿了解公司财务状况。公司的具体经营活动只有通过查阅原始凭证才能知晓，不查阅原始凭证，中小股东可能 ...
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，留一个公司空壳，无法归还借款，就向同是一个公司的法务部的同事小张咨询。小张核实了A公司的财产状况后，考虑到老李出国的情况，建议老王先向 的公司进行清算的法定义务，而其未及时按照法律规定组成清算组对公司自行清算；且公司的财务账册和文件不全，使得公司财产经强制执行仍不能清偿债务；被告亦未能证明债权人的 ...
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该案中，客户甲在群发一条祝福短信后，被通信公司停止了手机短信服务，在经甲咨询投诉后，通信公司才恢复了甲的手机短信功能。于是甲将该通信 、建立民主决策机制（股东会、董事会和管理层确定职权、分权制衡）和强制信息披露制度（公司的财务、治理、重大事务以及与企业社会责任相关信息等的强制性披露）。不可否认，上述 ...
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的条件。现为多家单位的法律顾问。连律师擅长为犯罪嫌疑人或被害人提供法律咨询、代理诉讼、控告、查阅、摘抄、复制本案的诉讼文书、技术性鉴定材料、收集、 上市有关的法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任;内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性 ...
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